基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。应选择遵守更为严格的规范B.应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C.应当积极配合基金监管机构的监管D.基金从业人员都负有监督职责正确答案:
【单选题】A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立D.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜正确答案:（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；【单选题】A.适度监管B.高效监管C.依法监管D.审慎监管正确答案:
【单选题】A.中国证监会B.基金业协会C.证券业协会D.期货业协会正确答案:所谓道德观念总是抽象的C.道德是处理人与社会之间关系的行为规范D.职业道德属于基本道德规范正确答案:所承担的利率风险会上升B.债券基金没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定正确答案:
【单选题】A.协议成交和标的交割是同时进行B.对交易双方来说，利率和汇率风险很小C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易正确答案:【单选题】A.普通员工B.监事C.股东D.高级管理人员正确答案:【单选题】A.销售基金产品前，约定支付报酬的比例和方式B.按照基金合同和招募说明书的约定。
【单选题】A.住房按揭支持证券B.可转让存单C.远期合约D.房地产抵押按揭正确答案:【单选题】A.直销方式仅销售一家基金公司的产品B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C.代销方式下。对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些。
【单选题】A.转让其持有的基金份额B.管理基金资产C.托管基金财产D.查阅全部基金投资资料正确答案:（7）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼；【单选题】A.投资于流动性较高的证券B.依照投资计划投资C.依照基金合同的约定投资D.过度重视基金资产的流动性正确答案:【单选题】A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金份额总值正确答案:
营造（）的合规文化【单选题】A.客观、准确、完整B.认真、诚信、完整、规范C.独立、准确、客观D.规范、诚信、创新、和谐正确答案:基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，【单选题】A.扩大B.减少C.不变D.难以预测正确答案:【单选题】A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所 C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司正确答案:
假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，【单选题】A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，LOF的申购和赎回既可以在代销网点进行。
【单选题】A.自由交易方式B.场内交易方式C.场外交易方式D.电信网络交易方式正确答案:金融交易的组织方式是指组织金融工具交易时采用的方式。指在证券交易所之外各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式，2、私募基金募集机构建立的问卷调查的主要内容包括但不限于（）。私募基金募集机构建立的问卷调查的主要内容应该包括但不限于以下方面：
且必须为实缴货币资本B.资产规模达到国务院规定的标准。最近2年没有违法记录C.对基金管理公司持有10%以上股权的主要股东，净资产不低于5 000万元人民币D.取得基金从业资格证的人员达到法定人数正确答案，基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员。
避险策略基金会将大部分资金投资于（）。【单选题】A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券正确答案:避险策略基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券；避险策略基金会将其余部分投资于股票、衍生工具等高风险资产上，货币市场基金提供比银行储蓄账户更高的市场利率，【单选题】A.政治方面B.经济方面C.社会方面D.操作方面正确答案:
【单选题】A.监管部门不允许销售B.指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划C.指商业银行按照约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划D.指商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，并共同承担相关投资风险的理财计划正确答案:保本浮动收益理财计划是指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付。
【单选题】A.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。应当遵循基金份额持有人利益优先的原则C.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有禁止性行为或者股东不再符合法定条件的，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权D.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务。
【单选题】A.ETF的申购和赎回程序为提出-确认与通知-清算交收与登记B.ETF的申购和赎回坚持三项原则C.ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式正确答案:ETF的申购和赎回程序为提出；ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式。
【单选题】A.道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断B.都属于上层建筑范畴C.二者在根本目的上具有一致性D.法律对传播道德具有促进作用正确答案:【单选题】A.资产管理行业 B.投资咨询行业 C.资产托管行业 D.中间介绍行业正确答案:【单选题】A.基金职业道德教育B.基金职业道德修养C.道德D.职业道德正确答案:
【单选题】A.基金信息披露的地方政策B.基金信息披露的国家法律C.基金信息披露的规范性文件D.信息披露自律规则正确答案:我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律规则四个层次。【单选题】A.披露完整 B.披露准确C.披露要点D.披露形式正确答案:【单选题】A.基金公司B.基金托管人C.商业银行 D.证券公司正确答案:4、下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中。
【单选题】A.基金招募说明书B.基金合同C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁D.证券投资业绩预测报告正确答案:公开披露的基金信息包括基金招募说明书、基金合同、涉及基金财产的诉讼或者仲裁。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。（7）参与未持有基础资产的卖空交易。
【单选题】A.证券交易所B.证券业协会C.中国证监会D.基金业协会正确答案:4、ETF份额申购和赎回的程序不包括（）。【单选题】A.申购和赎回申请的提出B.申购和赎回申请的确认与通知C.申购和赎回的清算交收与登记D.申购和赎回申请的场所正确答案:【单选题】A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金正确答案:
有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益。确保基金资产和公司财产的安全完整，【单选题】A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B.违规承诺收益或者承担损失C.预测该基金的证券投资业绩D.使用“
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，2、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，【单选题】A.权责匹配B.独立性C.适时性D.最高性正确答案:公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。