【单选题】A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项正确答案:能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。【单选题】A.期末基金份额净值B.基金份额净值增长率C.基金净值总额D.期末可供分配利润正确答案:可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，3、基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。
其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作。【单选题】A.在职培训B.基金从业资格考试C.职业道德检查和奖惩机构D.基金从业人员职业道德档案正确答案:岗前教育主要是通过基金从业资格考试和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。
【单选题】A.也称为现金投资工具B.通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行C.流动性好、安全性高D.收益率与其他证券相比较高正确答案:【单选题】A.融资B.筹资C.投资D.基金正确答案:Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记，【单选题】A.公开监管机构全部业务活动内容B.要求基金市场具有充分的透明度。
基金业协会更侧重在（）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。如果说政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动进行监管，基金业协会应更侧重在职业道德的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。【单选题】A.压低基金的收费水平B.低于基金销售成本销售基金C.公平、合法、有序地进行竞争D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金正确答案:
【单选题】A.法律形式B.运作方式C.投资对象D.投资期限正确答案:【单选题】A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF的申购和赎回交易。
【单选题】A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式正确答案:按照交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场。2、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（）。【单选题】A.回购交易B.套利交易C.约定购回式证券交易D.信用交易正确答案:当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。3、通常将股票市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股。
【单选题】A.股票性质B.投资市场C.投资对象D.投资目标正确答案:价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，【单选题】A.股票基金B.债券基金C.混合型基金D.开放式基金正确答案:债券基金的波动性通常要小于股票基金，【单选题】A.一只小盘股既可能是一只价值型股票。
【单选题】A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念，【单选题】A.安全保管基金财产B.编制中期和年度基金报告C.按规定召集持有人大会D.复核基金资产净值正确答案:从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节B.资产管理业务回归“受托人只收取相应的管理费用C.同类产品的杠杆率也应当分离。
<br/>1、基金客户个性化服务不包括（）。【单选题】A.做好客户的动态分析B.基金客户档案管理与保密C.通过加强客户沟通了解客户深度需求D.做好客户的参谋正确答案:基金销售机构要通过为客户提供个性化服务，【单选题】A.交易对象B.交易方式 C.交割期限D.交易工具正确答案:
2、基金销售人员禁止性规范包括（）。基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。
基金对营销人员的专业水平有更高的要求C.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人D.基金作为一种金融产品，监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定；其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务；应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（）。并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
小编为您整理第二十章 基金的信息披露5道练习题，【单选题】A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率正确答案:【单选题】A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL正确答案:XBRL (可扩展商业报告语言）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
【单选题】A.在内容上没有交叉B.在最终目的上没有一致性C.在实践上功能互补D.在适用范围上完全一致正确答案:道德在调整范围上对法律具有补充作用，基金宣传推介材料禁止的行为有（）。等易使基金投资人忽视风险的表述Ⅲ.不得使用“等方面强调集中营销时间限制的表述Ⅳ.不得使用”基金宣传推介材料必须真实、准确“
【单选题】A.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B.股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成C.股票基金每天只进行一次净值计算，【单选题】A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配B.管理人必须坚持“C.管理人必须保证投资者收益D.投资人必须做到“（1）一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配；
2、（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
【单选题】A.上证180ETFB.上证50ETFC.深证100ETFD.上证红利ETF正确答案:Ⅰ.诚实信用Ⅱ.遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则Ⅲ.禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等行为Ⅳ.禁止进行损害投资者合法权益的不诚实信用行为【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。
【单选题】A.表现形式不同B.内容结构相同C.调整范围相同D.调整手段相同正确答案:【单选题】A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.外部监控正确答案:【单选题】A.诚实守信B.守法合规C.专业审慎D.客户至上正确答案:这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域。【单选题】A.基金赎回资金B.基金申购资金C.基金投资收益D.基金现金分红正确答案:
【单选题】A.内幕交易B.实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为C.有误导市场参与者的意图D.不正当交易正确答案:【单选题】A.为市场经济体系有效配置资源B.提供各类投资机会C.对金融资产合理定价D.防范风险正确答案:（选项B属于）（3）资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务。
基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，3、基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的（）进行复核并出具复核意见。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。