【单选题】A.信托基金B.资产管理机构C.客户D.基金管理人正确答案:可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.宣传推介避险策略基金的，可以不揭示避险策略基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度正确答案:基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，宣传推介避险策略基金应充分揭示基金的风险。
<br/>1、以下不在基金财务报表附注中披露的内容是（）。【单选题】A.主要会计政策B.基金资产负债表日后非调整事项的说明C.投资组合重大变动D.关联方关系及其交易正确答案:基金财务报表附注的披露内容主要包括：资产负债表日后非调整事项的说明，2、基金运作信息披露文件包括（）。【单选题】A.招募说明书B.基金合同C.上市交易公告书D.基金份额发售公告正确答案:
<br/>1、基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册正确答案:基金管理公司内部控制制度体系由高至低分别为：内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册。
【单选题】A.促进资本市场的健康发展B.保证基金管理公司不倒闭C.规范证券投资基金活动D.保护投资者的利益正确答案:【单选题】A.可以预测基金的投资业绩B.可以登载单位的推荐性文字C.可以使用“在宣传与推介基金材料过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息，基金宣传推介材料必须真实、准确。
【单选题】A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为正确答案:基金的各类投资标的由于受发行主体、经营情况、市场涨跌、宏观政策以及基金管理人的操作等因素的影响，应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务。
【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金销售机构正确答案:【单选题】A.基金职业道德规范教育 B.品质培养C.道德教育 D.专业技能正确答案:【单选题】A.加强职业道德建设将妨碍从业人员提高业务能力B.职业素质只包括专业技能C.职业道德可以教化从业人员坚持原则D.职业道德只具有教化功能不具有评价功能正确答案:4、（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
【单选题】A.投资风险小，回报率低B.投资于短期金融工具 C.无法抗御通货膨胀D.适合长期投资正确答案:股票基金也是应对通货膨胀最有效的手段。基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，【单选题】A.指数所包含的成分证券B.所有上市流通的股票C.已发行但未上市的股票D.指数成分股及一定比例的债券正确答案:
<br/>1、下列关于基金职业道德修养方法的说法中，Ⅰ.深刻领会基金职业道德规范Ⅱ.积极参加基金职业道德实践Ⅲ.正确树立基金职业道德观念Ⅳ.深入贯彻基金职业道德教育【单选题】A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:（1）正确树立基金职业道德观念；（2）深刻领会基金职业道德规范；【单选题】A.特殊性B.规范性C.同一性D.继承性正确答案:
【单选题】A.董事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.监事会正确答案:2、设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，【单选题】A.建立并管理投资者基金份额帐户 B.向托管人下达投资指令C.向管理人下达投资指令D.提供基金投资咨询正确答案:【单选题】A.基金股东B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金管理人正确答案:
非经许可不得泄露客户资料和交易信息B.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息D.离职后，【单选题】A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务C.使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来D.给金融市场提供流动性。
2、进行ETF折价套利交易未涉及到（）。【单选题】A.在二级市场上卖出股票B.在一级市场赎回ETF份额C.在二级市场买进ETF份额D.在二级市场买进股票正确答案:基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
【单选题】A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产B.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂D.防止所在机构资产损坏、丢失正确答案:【单选题】A.帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义正确答案:合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险。
小编为您整理第二十二章 基金销售行为规范及信息管理5道练习题，<br/>1、基金销售机构应当把（）作为向基金投资人推介基金产品的重要依据。【单选题】A.基金产品收费标准B.基金产品风险评价结果 C.基金产品资金限制D.基金产品宣传资料正确答案:基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。
（2）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比，（15）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；（16）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；
【单选题】A.主要变化集中在结构个人化方面B.主要变化集中在机构多元化方面C.高风险产品为机构投资者所青睐，低风险基金则逐渐为机构资金所主导正确答案:基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。利润原则是指销售机构进行市场细分后，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素。
【单选题】A.只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了B.职业道德建设不需要社会各界的监督C.政府要建立必要的职业道德奖惩机制D.加强职业道德建设有助于推动行业发展、树立行业新形象正确答案:是指对基金从业人员开展的以基金职业道德具体规范为内容的教育；且必须为实缴货币资本B.主要股东最近3年没有违法记录C.对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东。
<br/>1、基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时，【单选题】A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.损害基金份额持有人利益D.合理利用基金财产正确答案:基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务。
【单选题】A.隐性刚性兑付B.影子银行C.杠杆效应D.无序循环正确答案:4、投资决策业务控制的内容不包括（）。【单选题】A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系正确答案:符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。
【单选题】A.监事会B.股东会C.董事会D.经理正确答案:【单选题】A.监事会B.董事会C.公司管理层D.股东会正确答案:公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行B.维护公司信誉，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益。
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，基金销售机构常采取（）方式。【单选题】A.固定费率B.浮动费率C.多种费率结构相结合D.多种销售渠道正确答案:基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。【单选题】A.基金赎回资金B.基金申购资金C.基金投资收益D.基金现金分红正确答案: