【单选题】A.投资人利益优先B.公司利益优先C.投资人收益—风险匹配D.公司收益—风险匹配正确答案:基金销售机构在销售基金和相关产品时，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点。
<br/>1、（）年（）发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。中国证券业协会正确答案:2009年年底、2010年年初中国证监会和中国证券业协会相继发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》和《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。【单选题】A.非现场检查B.日常检查C.现场检查D.年度检查正确答案:现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所。
小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，报经（）审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。【单选题】A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会正确答案:基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；
【单选题】A.盈余公积金B.风险准备金C.法定公积金D.存款准备金正确答案:公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。【单选题】A.环境控制 B.风险评估C.控制活动 D.信息沟通正确答案:【单选题】A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对象备选库制度正确答案:基金管理人应当建立投资对象备选库制度，并将审计结果予以公告B.基金托管人召集基金份额持有人大会的。
原则B.基金实行“原则C.基金实行“原则D.基金实行“开放式基金的申购和赎回原则有：（2）货币市场基金的申购和赎回原则：金额申购、份额赎回原则。2、（）的存在会迫使ETF二级市场的价格与净值趋于一致。【单选题】A.套利机制B.被动投资C.完全复制指数D.实物申购赎回机制正确答案:套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与净值趋于一致。
【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:检查是基金监管的重要措施，3、我国开放式基金注册登记机构可以承担下列（）业务。【单选题】A.建立并管理投资者基金份额帐户 B.向托管人下达投资指令C.向管理人下达投资指令D.提供基金投资咨询正确答案:（5）基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人：前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。4、ETF基金在交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外。
【单选题】A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料正确答案:基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。
【单选题】A.申请人B.管理人C.托管人D.持有人正确答案:【单选题】A.网上发售B.网下发售C.回拨机制D.回购机制正确答案:网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，申购通常按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认D.申购份额通常在T+2日之内确认，5、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日递交报告材料。
【单选题】A.增长型基金的风险大、收益高，收入型基金风险小、收益较低B.增长型基金的风险大、收益低，收入型基金风险小、收益较高C.收入型基金的风险大、收益高，增长型基金风险小、收益较低D.收入型基金的风险大、收益低，增长型基金风险小、收益较高正确答案:【单选题】A.基金合同和基金托管协议的内容摘要B.基金当事人的权利义务C.基金份额的发售方式D.基金管理人、基金托管人的基本情况正确答案:
【单选题】A.调整职业关系B.提升职业素质C.促进行业发展D.促进人才进步正确答案:【单选题】A.忠诚廉洁B.诚实守信C.爱岗敬业D.服务群众正确答案:3、保守秘密要求基金从业人员应当做到（）。【单选题】A.在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制B.不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密。
【单选题】A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险正确答案:投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.25%时，这就决定了采用（）推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。这就决定了采用非公开方式推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、基金份额在基金合同期限内固定不变，【单选题】A.开放式基金B.封闭式基金 C.对冲基金D.契约型基金正确答案:封闭式基金指基金份额在基金合同期限内固定不变，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型。中国证券业协会设立了基金公司会员部；3、《分级基金业务管理指引》于（）起正式实施。4、下列对公开募集基金销售活动的描述。
【单选题】A.承诺基金经理定期、不定期与其保持密切联系B.承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告正确答案:募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，根据《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》。
小编为您整理第五章 基金职业道德5道练习题，【单选题】A.差异性B.形态性C.继承性 D.约束性正确答案:【单选题】A.舞弊行为B.重大遗漏C.涂改D.夸大利益正确答案:【单选题】A.守法合规B.客户至上C.专业审慎D.忠诚尽责正确答案:专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：甲违反了审慎开展执业活动原则。4、基金职业道德教育的内容包括（）。
2、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（）【单选题】A.内部环境B.风险应对C.控制活动D.信息与沟通正确答案:【单选题】A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则正确答案:证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；
【单选题】A.分析营销环境B.分析投资人的真实需求C.设计营销组合 D.提高专业化水平正确答案:基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，包括投资者的投资规模、风险偏好、对投资资金流动性和安全性的要求等。【单选题】A.股票B.可转换债券C.信用等级在AA+以下的企业债券D.期限在一年以内（含一年）的中央银行票据正确答案:
【单选题】A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，找到有吸引力的市场机会B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知正确答案:关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。
（）不是基金管理人向中国证监会提交的申请募集基金的文本。【单选题】A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案正确答案:基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，【单选题】A.份额净值高于市场价格时。
【单选题】A.自由交易方式B.场内交易方式C.场外交易方式D.电信网络交易方式正确答案:金融交易的组织方式是指组织金融工具交易时采用的方式。指在证券交易所之外各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式，【单选题】A.可以预测基金的投资业绩B.可以登载单位的推荐性文字C.可以使用“等表述D.可以通过电视、广播进行公布正确答案”