2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。【单选题】

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。

2、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。【单选题】

A.监事会

B.总经理

C.合规管理部门

D.督察长

正确答案:D

答案解析:选项D正确，督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

3、基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以（）为基础，建设蓬勃向上、富有活力的合规文化，。【单选题】

A.职业操守

B.职业道德

C.职业技能

D.职业目标

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础，建设蓬勃向上、富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。

4、基金管理人设监事会，监事会向（）负责。【单选题】

A.董事会

B.管理层

C.董事长

D.股东会

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。

5、基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。【单选题】

A.产品设计

B.投资管理

C.销售环节

D.风险控制

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。