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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练0905
帮考网校2022-09-05 15:20
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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括()。【单选题】

A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会

B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息

C.遵循销售利益最大化原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知

正确答案:C

答案解析:选项C正确,遵循销售适用性原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会 。在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息 ,在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知。

2、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()的除外。【单选题】

A.1个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确,基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足6个月的除外。

3、保本基金的最大特点是保证基金份额持有人在保本周期到期时可以获得()。【单选题】

A.投资利润

B.最高利润

C.投资本金

D.补偿本金

正确答案:C

答案解析:选项C正确,避险策略基金的前身是保本基金,其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金的保证。

4、基金高效监管的保证不包括()。【单选题】

A.规范的监管程序

B.科学的监管技术

C.现代化的监管手段

D.过度的市场干预

正确答案:D

答案解析:选项D正确,高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性,要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系,要有所管有所不管,要管的有效。同时,对于违法行为,要规定明确的法律责任和制裁手段。另外,在现代市场经济条件下,规范的监管程序、科学的监管技术、现代化的监管手段也是高效监管的保证。

5、公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当()。Ⅰ.诚实信用Ⅱ.遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则Ⅲ.禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等行为Ⅳ.禁止进行损害投资者合法权益的不诚实信用行为【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确,公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当诚实信用,遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。

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