基金份额持有人正确答案:美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司三类。应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司，应当事先将材料报送中国证监会D.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金代销机构，（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
【单选题】A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账正确答案:（2）深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，（3）投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账（T日也可做回转交易）。
【单选题】A.基金实行价格涨跌幅限制，不足100份的部分可以卖出C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元正确答案:（1）基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；（2）基金实行价格涨跌幅限制，深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，4、私募基金的资产管理业务不包括（）。
【单选题】A.运作方式B.投资对象C.募集方式D.收益分配规则正确答案，Ⅰ.基金资产保管Ⅱ.基金资金清算Ⅲ.对基金投资运作的监督Ⅳ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案，基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面:
【单选题】A.专业审慎B.客户至上规范C.保守秘密规范D.忠诚尽责规范正确答案:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发；3、下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（）。
【单选题】A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金正确答案:货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，【单选题】A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.境外证券投资信息 C.投资境外市场可能产生的风险信息 D.外币交易及外币折算相关的信息正确答案:投资境外市场可能产生的风险信息属于QDII基金的基金合同、招募说明书的特殊披露要求。
【单选题】A.政府B.非金融机构C.金融机构D.证券公司正确答案:选项C正确，2、基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。【单选题】A.基金管理人B.基金发起人C.基金份额持有人D.基金托管人正确答案:管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，3、证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性，【单选题】A.规范性B.持续性C.专业性D.综合性正确答案:
基金公司组织的专题讨论会属于（）的投资者教育工作。现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、 行业主题沙龙活动等形式，3、基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，【单选题】A.异常交易B.紧急交易C.正常交易D.反馈业务正确答案:基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.岗前教育B.岗位教育 C.离岗教育D.基金业协会的自律正确答案:【单选题】A.分级基金B.避险策略基金C.基金中的基金D.封闭式基金正确答案:市场中也出现了不少特殊类型基金，【单选题】A.开放式基金和封闭式基金 B.公司型基金和契约型基金 C.公募基金和私募基金 D.在岸基金和离岸基金正确答案:
【单选题】A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项正确答案:【单选题】A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道正确答案:【单选题】A.市场风险B.合规风险C.操作风险D.信用风险正确答案:应选择遵守更为严格的规范B.应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C.应当积极配合基金监管机构的监管D.基金从业人员都负有监督职责正确答案:
小编为您整理第二十三章 基金客户服务5道练习题，<br/>1、基金客户个性化服务不包括（）。【单选题】A.做好客户的动态分析B.基金客户档案管理与保密C.通过加强客户沟通了解客户深度需求D.做好客户的参谋正确答案:基金销售机构要通过为客户提供个性化服务，投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.产品策略B.价格策略C.促销策略D.人员策略正确答案:结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，从产品策略、价格策略、渠道策略及促销策略四方面对基金销售机构的销售策略进行总结。2、根据中国证监会对基金类别的分类标准，根据中国证监会对基金类别的分类标准，【单选题】A.英国 B.美国C.法国 D.荷兰正确答案:
【单选题】A.继承性B.规范性C.约束性D.差异性正确答案:【单选题】A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产B.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂D.防止所在机构资产损坏、丢失正确答案:【单选题】A.浮动利率B.固定利率C.基准利率D.复利核算正确答案:【单选题】A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购正确答案:
<br/>1、以下不属于证券投资基金特点的是（）。【单选题】A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全正确答案:证券投资基金的特点包括：【单选题】A.管理人B.受托人C.委托人D.受益人正确答案:【单选题】A.基金托管人参与基金收益的分配B.基金管理人参与基金收益的分配C.基金托管人负责基金的投资D.基金以组合投资的方式进行基金的投资运作正确答案:
【单选题】A.基金管理人 B.证券交易所 C.基金托管人D.基金销售机构正确答案:ETF基金的场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构（证券公司）以现金方式参与证券交易所网上定价发售。【单选题】A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧。
【单选题】A.股票B.债券C.基金D.衍生金融工具正确答案:【单选题】A.代表基金份额10%以上的基金份额持有人B.基金托管人C.基金审计机构D.基金管理人正确答案:【单选题】A.运作方式B.投资对象C.募集方式D.收益分配规则正确答案:5、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（）。【单选题】A.申请报告B.基金合同草案C.上市公告书D.招募说明书草案正确答案:
【单选题】A.代销B.直销C.包销D.承销正确答案:直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，代销机构则通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些。【单选题】A.固定费率B.浮动费率C.多种费率结构相结合D.有管理的浮动费率正确答案:基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式。
【单选题】A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案:【单选题】A.权力机构是会员大会B.属于社会团体法人C.基金托管人应当加入基金业协会D.会员分为三类：基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，主要经营活动所在地中国证监会派出机构D.3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构正确答案:《证券投资基金销售管理办法》规定：
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.上证180ETFB.上证50ETFC.深证100ETFD.上证红利ETF正确答案:3、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。【单选题】A.《基金经理注册登记规则》B.《证券投资基金管理公司管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》正确答案:
2、ETF基金的T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。【单选题】A.基金收益分配原则和方式B.基金运作方式C.从基金资产中列支的费用的种类D.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定正确答案:【单选题】A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.指数基金正确答案:【单选题】A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.公正性原则 D.及时性原则正确答案:基金销售机构具体应遵循以下原则：