【单选题】A.基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法B.基金宣传推介材料登载单位的推荐性文字C.基金募集失败，基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用D.基金募集失败，基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.宣传推介避险策略基金的。
【单选题】A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》正确答案:我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：（10）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
【单选题】A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售部门正确答案:合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。【单选题】A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则正确答案:
【单选题】A.内部控制机构设置B.内部控制制度建立C.内部控制监督D.内部控制制度执行正确答案:基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：【单选题】A.《证券投资基金管理办法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金办法》D.《证券法》正确答案:3、基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有（）。【单选题】A.基金资产的保管B.代理清算交割C.会计核算D.投资运作正确答案:
并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；【单选题】A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C.对宣传推介材料进行合规审核D.信息披露前应经过必要的合规性审查正确答案:信息披露合规性风险管理主要措施包括：
【单选题】A.通过证券公司进行委托买卖B.在证券交易所上市交易C.交易费用为申购和赎回费用D.基金份额总额不因交易而变化正确答案:但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式（C项错误）。【单选题】A.法律形式B.投资理念C.运作方式D.投资对象正确答案:【单选题】A.增长型基金的风险大、收益高，收入型基金风险小、收益较低B.增长型基金的风险大、收益低。
【单选题】A.投资B.中介服务C.信托D.控股正确答案:基金管理人和基金托管人应该按照有关法律法规和基金合同中的约定，【单选题】A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构正确答案:
【单选题】A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D.按照规定召集基金份额持有人大会正确答案:（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
【单选题】A.ETF的申购和赎回程序为提出-确认与通知-清算交收与登记B.ETF的申购和赎回坚持三项原则C.ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式正确答案:ETF的申购和赎回程序为提出；【单选题】A.分级基金B.伞形基金C.系列基金D.保本基金正确答案:
基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，2、下列关于ETF申购与赎回的说法中，【单选题】A.ETF的申购和赎回程序为提出-确认与通知-清算交收与登记B.ETF的申购和赎回坚持三项原则C.ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式正确答案:ETF的申购和赎回程序为提出；
【单选题】A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.玩忽职守，不按照规定履行职责C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资正确答案:【单选题】A.专业审慎B.客户至上规范C.保守秘密规范D.忠诚尽责规范正确答案:是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息。
我国（除港澳台地区）共有公募基金管理人122家（其中基金管理公司109家，【单选题】A.安全保管基金的全部资产B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C.基金资产的清算D.基金资产的投资运作正确答案:在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定监督基金管理人的投资运作；
<br/>1、下列各项中不属于证券投资基金客户服务方式的是（）。基金客户服务提供方式有：【单选题】A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务正确答案。基金客户服务的售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务，向客户介绍客户服务、信息查询等办法和路径；基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户；基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存（）年。
【单选题】A.法律形式B.投资目标C.运作方式D.投资对象正确答案:【单选题】A.现货市场B.期货市场 C.货币市场D.资本市场正确答案:【单选题】A.监管部门不允许销售B.指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划C.指商业银行按照约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益。
【单选题】A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 D.计算并公告基金资产净值正确答案:计算并公告基金资产净值是基金管理人的职责。（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
【单选题】A.基金的运作方式B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期正确答案:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：（8）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，（9）基金收益分配原则、执行方式；（10）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
【单选题】A.期限不同B.交易场所不同C.基金营运依据不同D.价格形成方式不同正确答案:【单选题】A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致的损失 C.减少声誉风险导致的潜在损失D.减少基金持有人的损失正确答案:基金合同自动终止C.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算D.基金管理人在募集基金时。
（）【单选题】A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管正确答案:
【单选题】A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场C.公募基金可以投资于国内和国际市场D.QDII基金可以投资于国际市场正确答案:不同于只能投资于国内市场的公募基金，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。【单选题】A.投资活动所受到的限制和约束少B.投资金额要求高C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售正确答案:
应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险B.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，或者出现重大遗漏C.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料D.基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺正确答案:这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域。应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险。