【单选题】A.基金宣传材料中推介避险策略基金的，应说明该基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险B.宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当符合该基金评价机构关于基金评价结果引用的相关规范C.电影、公共网站链接等形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件D.宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字正确答案:
【单选题】A.对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施B.对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管C.对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施D.市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施正确答案:
以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，【单选题】A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D.增长型基金、收入型基金和平衡型基金正确答案:【单选题】A.伞形基金B.避险策略基金C.ETF联接基金D.指数基金正确答案:以保证基金份额持有人在保本周期到期时，【单选题】A.分级基金B.伞形基金C.系列基金D.保本基金正确答案:
【单选题】A.安全保管基金财产B.办理基金备案手续C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.按照规定召集基金份额持有人大会正确答案:办理基金备案手续是基金管理人的职责。（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。【单选题】A.从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平B.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机C.准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档D.根据投资者的合理意见改进工作，基金销售机构一方面可从客户投诉中发现经营上的缺陷，基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。
<br/>1、（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。【单选题】A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对正确答案:企业风险管理中的控制活动包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。【单选题】A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则正确答案。
【单选题】A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对象备选库制度正确答案:中国证监会或地方证监局可以对直接负责的基金管理公司的高级管理人员采取的行政监管处罚措施不包括（）。【单选题】A.监管谈话B.出具警示函C.记入人事档案D.暂停履行职务正确答案:
中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，【单选题】A.基金管理公司及子公司B.私募机构C.证券资产管理公司D.商业银行正确答案:【单选题】A.上市规则B.交易规则C.会员管理规则D.信息披露监管规则正确答案:（2）基金管理人应制定业务规则并监督实施。【单选题】A.基金监管目标B.基金监管原则C.基金监管体系D.基金监管机构正确答案:
<br/>1、以下不在基金财务报表附注中披露的内容是（）。【单选题】A.主要会计政策B.基金资产负债表日后非调整事项的说明C.投资组合重大变动D.关联方关系及其交易正确答案:基金财务报表附注的披露内容主要包括：资产负债表日后非调整事项的说明，2、ETF基金在交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外。
【单选题】A.开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续正确答案:
对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，【单选题】A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.规范性原则正确答案:【单选题】A.被动操作B.指数型基金C.实物申购、赎回机制D.一级市场与二级市场并存的交易制度正确答案:【单选题】A.基金招募说明书B.发起人协议C.基金合同D.基金公司章程正确答案。
<br/>1、基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保股东获得投资收益正确答案:【单选题】A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严格的授权制度D.内外网分离制度正确答案:
【单选题】A.银行和保险公司B.中介机构 C.银行和券商 D.证券公司和保险公司正确答案:【单选题】A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制正确答案:反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
【单选题】A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场正确答案:是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。基金公司组织的专题讨论会属于（）的投资者教育工作。【单选题】A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式正确答案:现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、 行业主题沙龙活动等形式。
【单选题】A.基金托管人B.监管机构 C.基金管理人D.证券交易所正确答案:2、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。【单选题】A.期末基金资产组合 B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细正确答案:基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息：
2、（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。【单选题】A.债权B.股权C.证券D.实物正确答案:金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，债权类金融资产以票据、债券等契约性投资工具为主，具有增值的特点C.从受托资产来看，一般不包括固定资产等实物资产D.从管理方式来看，主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值正确答案:
【单选题】A.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险B.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，或者出现重大遗漏C.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料D.基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺正确答案:
【单选题】A.内幕消息B.举报违法行为C.商业秘密D.客户资料正确答案:应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，4、（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础【单选题】A.《证券投资基金法》B.《开放式证券投资基金试点方法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》正确答案:
<br/>1、基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。【单选题】A.上市规则B.交易规则C.会员管理规则D.信息披露监管规则正确答案:证券交易所可以制定上市规则、交易规则、会员管理规则等。3、内部控制必须随着有关法律法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善。
【单选题】A.在缺乏足够证据支持的情况下，等表述使投资者安心C.不得使用“等方面强调集中营销时间限制的表述D.使用”基金宣传推介材料必须真实、准确“违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述:（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，等易使基金投资人忽视风险的表述“等片面强调集中营销时间限制的表述“