【单选题】A.基金招募说明书B.基金合同C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁D.证券投资业绩预测报告正确答案:公开披露的基金信息包括基金招募说明书、基金合同、涉及基金财产的诉讼或者仲裁。将年度报告摘要登载在制定报刊上B.基金年度报告的财务会计报告应当通过审计 C.在年度报告的扉页须作出投资风险提示D.基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现正确答案:
<br/>1、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：（1）指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；（2）指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，【单选题】A.中国证监会B.基金管理公司董事会C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.基金管理公司总经理正确答案:
<br/>1、以下关于证券公司资产管理业务的合格投资者说法正确的有（）。证券公司资产管理业务中的合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：【单选题】A.苏格兰美国投资信托B.马萨诸塞投资信托基金C.海外及殖民地政府信托D.马萨诸塞金融服务公司正确答案:4、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（）。
2、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括（）。【单选题】A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则 D.公开、公平、公正原则正确答案:基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
基金监管的基本原则包括：【单选题】A.离岸股和在岸股B.收益型股票和价值型股票C.成长型股票和价值型股票 D.小盘股、中盘股和大盘股正确答案:价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，基金信息披露时间无法事先预见的是（）。【单选题】A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告正确答案:基金信息披露时间无法事先预见的是临时信息披露。
2、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，【单选题】A.基金业协会或财政部B.中央银行或证监会C.中国证监会或证监局D.中国证监会或基金业协会正确答案:证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统。
2、（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，【单选题】A.低级债券和高级债券 B.企业债券、政府债券、金融债券C.短期债券、中期债券、长期债券 D.货币债券和固定收益债券正确答案:【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会正确答案:
【单选题】A.市场参与者 B.金融工具C.流通渠道 D.金融交易的组织方式正确答案:为受益人的利益管理处分信托财产D.受托人对委托人的信任正确答案:【单选题】A.股票型基金B.债券型基金 C.保本型基金 D.混合型基金正确答案:基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，【单选题】A.基金份额与现金的对价 B.基金份额与一篮子股票C.股票与现金的对价 D.基金份额与现金正确答案:
离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，2、LOF基金份额的场内赎回申报单位为（）。【单选题】A.100份或其整数倍 B.500份或其整数倍C.1元人民币 D.1份基金份额正确答案:场外申购和赎回申报单位由基金管理人在基金招募说明书中载明。【单选题】A.本人身份证B.股票账户卡C.基金账户卡D.学历证明正确答案:
【单选题】A.基金售前服务B.基金售中服务C.基金售后服务D.基金理财服务正确答案:售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.中国证监会B.中国银监会C.基金业协会D.中国证券业协会正确答案:而是试图复制指数表现的基金是（）。【单选题】A.主动型基金B.被动型基金C.收入型基金 D.平衡性基金正确答案:被动型基金不主动寻求取得超越市场的表现，被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
小编为您整理第五章 基金职业道德5道练习题，【单选题】A.职业道德B.道德C.职业道德教育D.职业道德修养正确答案:职业道德教育是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。2、下列关于职业道德具有的特征，【单选题】A.特殊性B.规范性C.约束性D.具体性正确答案:职业道德具有以下特征：（3）职业道德具有规范性。（4）职业道德具有具体性。
【单选题】A.持证上岗B.恪尽职守C.持续学习D.审慎开展执业活动正确答案:【单选题】A.中国证监会B.基金业协会C.证券业协会D.期货业协会正确答案:【单选题】A.监管机构B.份额登记机构C.自律管理机构D.评价机构正确答案:【单选题】A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式正确答案:
【单选题】A.回购交易B.套利交易C.约定购回式证券交易D.信用交易正确答案:当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。【单选题】A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金正确答案:货币市场基金长期收益率较低，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具。
【单选题】A.同一行业的股票往往表现出类似的特性与价格走势B.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业投资股票基金C.不同行业在不同经济周期中的表现不同D.行业轮换型基金集中于行业投资，向特定对象募集资金累计不得超过200人B.基金管理公司设立子公司从事特定资产管理业务，可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务C.为单一客户办理特定资产管理业务的。
持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%C.场内申购、赎回采取份额申购、份额赎回的方式D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请正确答案:应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查。
Ⅰ.虚假出资或者抽逃出资Ⅱ.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动Ⅲ. 按照要求召开股东大会Ⅳ.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，（2）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；
应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据正确答案:（1）按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据。（3）真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。
【单选题】A.ETF、LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票B.ETF、LOF的申购、赎回都必须通过交易所进行C.ETF、LOF都通常采用完全被动式管理方法D.都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点正确答案:LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，ETF每15秒提供一个基金份额参考净值报价；通常1天只提供1次或几次基金参考净值报价。
【单选题】A.具有法人资格B.设有董事会C.自行经营与管理基金资产D.依据投资公司章程营运基金正确答案:【单选题】A.QDII基金在披露相关信息时，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息B.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露C.在财务报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策，应披露基金与境外基金之间的费率安排正确答案:应披露基金与境外基金之间的费率安排。