【单选题】A.ETF基金B.避险策略基金C.基金中的基金D.封闭式基金正确答案:避险策略基金原称保本基金，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。（）【单选题】A.被动型分级基金B.主动型分级基金C.封闭型分级基金D.混合型分级基金正确答案:可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、QDII分级基金等。
【单选题】A.基金公司直销业务便于基金公司进行管理B.银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，投资便利度高、附加功能丰富D.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选正确答案:（）【单选题】A.可转换债券B.现金C.信用等级AAA级以下的企业债券D.股票正确答案:5、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务的风险等级建立的适当性匹配原则包括（）。
自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益。确保基金资产和公司财产的安全完整，【单选题】A.资信评级机构B.律师事务所C.审计事务所D.会计师事务所正确答案:
【单选题】A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构B.注册地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券交易所正确答案:应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，4、对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（）。【单选题】A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务正确答案:对于基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形。
<br/>1、避险策略基金通常将大部分资金投资于（）。【单选题】A.与基金到期日一致的股票B.与基金到期日一致的货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券正确答案:避险策略基金通常会将大部分资金投资于与基金到期一致的债券；避险策略基金会将其余部分投资于股票、衍生工具等高风险资产上，【单选题】A.法律形式B.投资目标C.运作方式D.投资对象正确答案:
【单选题】A.金融资产B.金融服务机构C.储蓄类资产D.融资类资产正确答案:金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，【单选题】A.虚假出资B.经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益D.抽逃出资正确答案:基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，4、下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。
并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。【单选题】A.受托资产主要是货币等金融资产B.资产委托方根据投资者授权，承担受托人义务C.资产管理包括委托方和受托方，受托方为资产管理人D.资产管理通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值正确答案:（选项B错误）（2）从受托资产来看。
【单选题】A.基金托管人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益B.除基金管理人、基金销售机构外，其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料C.除基金管理人、基金销售机构外，其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的，可以片面引用或者修改其内容D.基金销售支付机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，基金管理人应当在货币市场基金的招募说明书及宣传推介材料的显著位置列明。
2、预期风险收益较低的分级基金的子份额称为（），B类份额正确答案:将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，预期风险收益较高的子份额称为B类份额。【单选题】A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B.股票基金份额净值不会因为买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金投资时，一般会根据上市公司的基本面分析对基金份额净值做出判断D.每一交易日股票基金只有1个价格正确答案:
<br/>1、采用前端收费模式的股票基金，2、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明的有关基金销售费用的信息内容包括（）。基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容：（2）以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平；（3）中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。4、基金销售后台业务系统基本功能不包括（）。
（）不是基金管理人向中国证监会提交的申请募集基金的文本。【单选题】A.基金托管申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案正确答案:【单选题】A.安全保管基金财产B.办理基金备案手续C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.按照规定召集基金份额持有人大会正确答案:（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，（4）LOF的净值报价频率要比ETF低；3、投资者的ETF份额认购方式不包括（）。【单选题】A.场内现金认购B.场外现金认购C.基金份额认购D.证券认购正确答案:投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购方式认购ETF份额。【单选题】A.持有期限不少于3年B.基金合同生效3年后。
创历史新高B.基金产品和业务创新继续发展C.互联网金融与基金业有效结合D.基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大正确答案:【单选题】A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，基金管理投资合规性风险涉及：基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；
【单选题】A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率正确答案:通过不充分披露投资组合和基金财务状况的信息，评价基金经理的管理水平B.在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平C.强制性信息披露，增加资本市场透明度D.在基金份额募集过程中。
【单选题】A.法律形式B.投资理念C.运作方式D.投资对象正确答案:【单选题】A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金份额总值正确答案:封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；【单选题】A.受益凭证B.收益凭证 C.债券凭证 D.信用凭证正确答案:【单选题】A.申购费B.赎回费C.信息披露费D.销售服务费正确答案:
【单选题】A.均衡型基金B.防御型基金C.平衡型基金D.收益型基金正确答案:【单选题】A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限为3年以上 C.持有人不少于2000人D.募集金额不少于1亿元人民币正确答案:【单选题】A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合型基金正确答案:货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具。
<br/>1、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。【单选题】A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露正确答案:涉及基金净值复核的信息披露属于基金托管人的信息披露范围。主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
<br/>1、A公司进行基金销售时，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%，【单选题】A.最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范正确答案。A公司违反了基金宣传推介材料中关于不得违规承诺收益或者承担损失的规范:
【单选题】A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
【单选题】A.投资者B.监督机构C.基金机构D.行业自律组织正确答案:【单选题】A.货币市场基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金正确答案:Ⅰ.契约型基金具有法人资格Ⅱ.公司型基金不具有法人资格Ⅲ.契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ.公司型基金依据投资公司章程营运基金【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案: