相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，【单选题】A.风险识别和报告B.风险评估和识别C.风险应对和分散D.风险报告和监控正确答案:【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行B.维护公司信誉，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，确保公司利益最大化D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格正确答案:
【单选题】A.自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定B.对常规基金产品，注册审查时间原则上不超过20个工作日C.对常规基金产品以外的产品，注册审查时间不超过6个月D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额正确答案:基金募集申请经中国证监会注册后方可发售基金份额。
等误导投资人的表述C.夸大或片面宣传基金D.违规承担损失或承诺收益正确答案:违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。【单选题】A.基金产品收费标准B.基金产品风险评价结果 C.基金产品资金限制D.基金产品宣传资料正确答案；5、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险:
2、基金管理人内部控制应履行的五原则不包括（）。【单选题】A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则正确答案:基金管理人内部控制的五原则包括：【单选题】A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线正确答案:
并以英文为准B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息C.当涉及币种之间转换的，并保持一致性D.QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息正确答案:QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息。
【单选题】A.法律形式B.投资目标C.运作方式D.投资对象正确答案:2、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（）。【单选题】A.准入原则 B.可测原则C.成长原则D.识别原则和利润原则正确答案:因此销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则：【单选题】A.受托资产主要是货币等金融资产B.资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策。
【单选题】A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.稳健型基金正确答案:【单选题】A.管理企业年金B.万能险C.定向资产管理计划D.养老保障正确答案:【单选题】A.分级基金B.系列基金C.混合基金D.基金中基金正确答案:且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。出具合规意见书B.基金宣传推介材料。
【单选题】A.以利润最大化为目的B.不以营利为目的C.以收入最大化为目的D.以指数最大化为目的正确答案:为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，【单选题】A.良好的客服形象B.良好的技术C.良好的客户关系D.良好的客户体验正确答案:要求基金销售机构建立最专业的服务队伍，及时和全方位地关注客户的每一项服务需求，由（）向深圳证券交易所提交上市交易申请。
【单选题】A.是一般社会道德在职业活动中的具体化B.与职业活动、职业关系密切相关C.基本内容往往会随社会进步而改变D.相比一般社会道德规范性更强正确答案:职业道德是一般社会道德在职业活动中的具体化、与职业活动、职业关系密切相关、相比一般社会道德规范性更强。【单选题】A.专业审慎B.客户至上规范C.保守秘密规范D.忠诚尽责规范正确答案:
【单选题】A.现金替代是指用于替代组合证券的全部现金B.采用现金替代是为了提高基金运作的效率C.现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代D.基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则正确答案:基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，【单选题】A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时。
【单选题】A.标准债券型基金B.普通债券型基金C.契约型基金D.公司型基金正确答案:标准债券型基金中又可细分短债基金、信用债基金等品种。【单选题】A.场内货币基金可以分为申赎型、交易型和交易兼申赎型B.我国最早的货币市场基金成立于2003年11月C.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金。对货币市场基金的募集、申购、赎回、投资、信息披露等活动作了规定正确答案。
【单选题】A.客户至上B.有效沟通C.安全第一D.专业规范正确答案:【单选题】A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。基金管理人进行合规管理时应当遵循的相关准则包括：
【单选题】A.《基金经理注册登记规则》B.《证券投资基金管理公司管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》正确答案:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。
【单选题】A.主要变化集中在结构个人化方面B.主要变化集中在机构多元化方面C.高风险产品为机构投资者所青睐，低风险产品则为个人投资者所青睐D.个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导正确答案:通过基金管理人指定的证券公司以现金方式参与证券交易所网上定价发售的行为是（）。【单选题】A.场内现金认购B.场外现金认购 C.银行认购D.券商认购正确答案:
<br/>1、下列关于开放式基金申购和赎回登记及款项支付的说法正确的是（）。则申购不成功B.基金管理人应当在每两个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；按照其约定C.投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续D.基金管理人最迟于开始对登记办理时间进行调整前2工作日至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告正确答案:
<br/>1、分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，资产合并运作D.内含衍生工具与杠杆特性正确答案:普通基金仅适合于某一类特定风险收益偏好的投资者，而分级基金借助结构化设计将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，【单选题】A.基金管理人B.基金代销机构C.基金托管人D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人正确答案:
【单选题】A.表现形式B.内容结构 C.调整范围D.调整手段正确答案:道德与法律在内容结构方面的不同体现为：法律规范的结构是假定、处理和制裁，而道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果。【单选题】A.特殊性B.规范性C.同一性D.继承性正确答案:【单选题】A.从业人员的特定行为规范的总和B.企业上司的指导性要求C.从业人员的自我约束D.职业纪律方面的最低要求正确答案:
【单选题】A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育存在一个固定的模式D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询正确答案:（3）证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，且必须为实缴货币资本Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东。
根据《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》，证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，【单选题】A.所有权B.债券债务C.信托D.委托代理正确答案:针对资产管理业务统计分散问题，逐支产品统计基本信息、募集信息、资产负债信息、终止信息。
【单选题】A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对象备选库制度正确答案:2、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章正确答案:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。【单选题】A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控正确答案:控制环境构成公司内部控制的基础。