【单选题】A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.国务院正确答案:即可了解基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近6个月来与基金募集相关的最新信息。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、基金管理人的合规管理目标不包括（）。【单选题】A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象正确答案:基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系。
基金的分类不包括（）【单选题】A.混合型基金B.增长型基金 C.收入型基金D.平衡型基金正确答案:【单选题】A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定。
【单选题】A.折价率=[二级市场价格/(基金份额净值-1)]×100%B.折价率=（二级市场价格/基金份额净值+1）×100%C.[二级市场价格/(基金份额净值-1)]=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值D.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%正确答案:
小编为您整理第五章 基金职业道德5道练习题，【单选题】A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化正确答案:职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的职业实践是职业道德产生的基础。2、（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。【单选题】A.守法合规B.诚实守信 C.客户至上D.忠诚尽责正确答案:
包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
【单选题】A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念，【单选题】A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的差额D.投资组合中风险资产与保本资产的比例正确答案:【单选题】A.风险投资基金B.证券投资基金C.另类投资基金D.对冲基金正确答案:
【单选题】A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象正确答案:交易型开放式指数基金是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易和溢价交易现象。
Ⅰ.发售基金Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件Ⅲ.提交备案申请Ⅳ.资金存入专门账户【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件；3、中国证监会工作人员应当承担的法律义务有（）。【单选题】A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉洁。
经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。【单选题】A.证券投资基金B.风险投资基金C.私募股权基金D.另类投资基金正确答案:可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等【单选题】A.债券发行者B.债券到期日C.债券投资对象D.债券信用等级正确答案:【单选题】A.未知价交易原则B.金额申购原则C.份额赎回原则D.确定价原则正确答案:
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，基金销售机构的职责规范中要求，基金客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年，服务性是指基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。【单选题】A.分享基金投资收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会正确答案:利润原则是指销售机构进行市场细分后。
【单选题】A.移风易俗B.奖优罚劣C.外化机制D.内化机制正确答案:2、下列有关股票、债券、基金的叙述中”【单选题】A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品B.股票和债券是直接投资工具。筹集的资金主要投向实业领域C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间D.证券投资基金是指通过发售基金份额，形成独立财产的集合投资方式正确答案，委托基金管理人进行投资管理。
投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人：【单选题】A.《证券投资基金法》B.《证券交易所业务规则》C.《证券投资基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金信息披露内容与格式准则》正确答案:我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。
申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.取得基金从业资格的人员不少于20人正确答案:办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定；反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求。
【单选题】A.任何一个证券经营机构营业部B.具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部C.基金管理人D.基金管理人及其代销机构的营业网点正确答案:投资者可以通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额。是一种债权凭证Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ.是一种间接的投资工具。
【单选题】A.经理层人员可以将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，不得违反规定的报告路径D.经理层人员应当公平对待所有股东，（1）经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，（4）经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作。
投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等。【单选题】A.投资门槛极低B.投资者进行短期投资的理想工具C.货币市场属于场内交易市场D.可以投资于剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券正确答案:货币市场基金投资门槛极低是投资者进行短期投资的理想工具；
2、投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（）投资方式。它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。【单选题】A.为市场经济体系有效配置资源B.提供各类投资机会C.对金融资产合理定价D.防范风险正确答案:（1）资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，（选项A属于）（2）通过资产管理行业专业的管理活动。
没有必要学法C.守法合规D.只要了解与自身利益相关的法律法规即可正确答案:基金从业人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制Ⅲ.信托资金有明确的投资方向和投资策略，4、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务的风险等级建立的适当性匹配原则包括（）。
【单选题】A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容正确答案:【单选题】A.投资者可以对股票价格高低的合理性作出判断，而不能对基金净值作出判断B.股票价格受投资者买卖数量的大小和强弱的影响，而股票基金则不受买卖数量的影响 C.单一股票风险集中。