2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。【单选题】

A.高风险、高收益

B.低风险、低收益

C.风险相对适中、收益相对稳健

D.基本没有风险

正确答案:C

答案解析:选项C正确，通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

2、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（）的股东。【单选题】

A.0.1

B.0.2

C.0.25

D.0.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确，我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

3、按投资市场分类，股票基金的分类不包括（）。【单选题】

A.国内股票基金

B.国外股票基金

C.区域股票基金

D.全球股票基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确，按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。

4、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。【单选题】

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

正确答案:D

答案解析:选项D不包括，合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（选项D说法错误）（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训， 以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。（8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。

5、分开募集的分级基金，以（）进行申购和赎回。【单选题】

A.子代码

B.现金

C.母代码

D.份额

正确答案:A

答案解析:选项A正确，分开募集的分级基金，以子代码进行申购和赎回，母基金代码不能进行申购和赎回。