【单选题】A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C.对宣传推介材料进行合规审核D.信息披露前应经过必要的合规性审查正确答案:【单选题】A.培养基金职业道德观念B.岗前职业道德教育C.岗位职业道德教育D.基金业协会的自律正确答案:BCD三项属于基金职业道德教育的途径。
【单选题】A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议。
<br/>1、基金信息披露应满足的原则不包括（）。【单选题】A.真实性B.公平性C.灵活性D.完整性正确答案:基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上：【单选题】A.期限不同B.法律形式不同C.投资对象不同D.募集方式不同正确答案:选项A正确，【单选题】A.缘故法B.介绍法C.识别法D.陌生拜访法正确答案:
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。【单选题】A.各部分负责人B.董事长C.独立监事D.基金经理正确答案:基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。
【单选题】A.封闭式基金B.指数型基金C.开放式基金D.保本基金正确答案:【单选题】A.严格授权控制B.严格控制基金财产财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控正确答案:【单选题】A.基金行业自律B.基金机构内控C.行政监管D.社会力量监督正确答案:【单选题】A.基金托管人B.基金咨询机构C.基金服务机构 D.基金投资人正确答案。
【单选题】A.经理层人员可以将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，不得违反规定的报告路径D.经理层人员应当公平对待所有股东，经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，（6）经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求。
【单选题】A.收入型基金 B.成长型基金C.ETFD.LOF正确答案:LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，2、混合基金的问题在于基金的（）等要素在基金合同中体现的并不明显，混合基金的问题在于基金的投资目标、投资策略、风险收益特征等要素在基金合同中体现的并不明显，【单选题】A.分级会员B.联席会员C.普通会员D.特别会员正确答案:
<br/>1、基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护，基金财产属于其清算财产B.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入其固有财产C.基金财产可以归入基金管理人、基金托管人的自有财产D.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销正确答案:
【单选题】A.基金结算专用账户B.基金发行结算专用账户C.基金销售专用账户 D.基金销售结算专用账户正确答案:【单选题】A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多，便于传统客户交易买卖C.客户经理专业水平相对较高，拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力正确答案:基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年。
【单选题】A.在法律健全完善的社会，道德的社会功能不如法律C.在人类历史上，道德与法律同时产生D.道德与法律在内容上是可以转化的正确答案:道德与法律的内容可以转化，法律规范以道德评价为基础，的道德规范转化为法律规范，把一些积极的道德标准规定为法律应遵循的准则，同时也将一些消极的道德行为通过立法形式予以禁止。【单选题】A.具有法律强制力B.调整职业关系C.提升职业素质D.促进行业发展正确答案:
【单选题】A.政府债券B.企业债券C.金融债券D.可转换债券正确答案:【单选题】A.公募基金与私募基金B.封闭式基金与开放式基金C.契约型基金与公司型基金D.主动型基金与被动型基金正确答案:根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等；根据投资理念可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。
<br/>1、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近3年没有违法记录C.对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东，净资产不低于5000万元人民币D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人正确答案:
【单选题】A.被动操作B.指数型基金C.实物申购、赎回机制D.一级市场与二级市场并存的交易制度正确答案:内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控：【单选题】A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会正确答案。主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，【单选题】A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.帮助投资者进行投资决策。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，<br/>1、风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责。【单选题】A.监事会B.股东会C.董事会D.经理正确答案:（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。
【单选题】A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统 B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度正确答案:
【单选题】A.具有法人资格B.设有董事会C.自行经营与管理基金资产D.依据投资公司章程营运基金正确答案:它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。【单选题】A.代理发放红利B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度正确答案:（1）建立并管理投资人的基金账户；
【单选题】A.基金托管人参与基金收益的分配B.基金管理人参与基金收益的分配C.基金托管人负责基金的投资D.基金以组合投资的方式进行基金的投资运作正确答案:相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，【单选题】A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金没有固定的到期日C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测正确答案:
<br/>1、基金管理公司在出现使用基金宣传推介材料违规情形时，中国证监会或地方证监局可以对直接负责的基金管理公司的高级管理人员采取的行政监管处罚措施不包括（）。【单选题】A.监管谈话B.出具警示函C.记入人事档案D.暂停履行职务正确答案:基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形出现时。
2、下列关于基金客户服务内容的表述，【单选题】A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务C.介绍基金产品属于售中服务D.定期提供产品净值信息属于售后服务正确答案:向客户介绍客户服务、信息查询等办法和路径；让客户充分了解基金投资的特点；协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；
【单选题】A.保护投资人B.规范证券投资基金活动C.促进资本市场的健康发展D.促进证券投资基金的健康发展正确答案:通常都是在具体的证券投资基金活动中才有可能被侵害，基金监管只有以有效地规范证券投资基金活动为切入点和着力点，【单选题】A.办理与基金托管相关的信息披露事项B.计算并公告基金资产份额净值C.按规定召集基金份额持有人大会D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户正确答案: