2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列对公开募集基金销售活动的描述，错误的是（）。【单选题】

A.基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法

B.基金宣传推介材料登载单位的推荐性文字

C.基金募集失败，基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

D.基金募集失败，除返还投资人已交纳的款项外，还应加计银行同期存款利息

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误，基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得登载单位或者个人的推荐性文字。基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（2）在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。

2、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。【单选题】

A.宣传推介货币市场基金的，可以保证最低收益

B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

C.宣传推介避险策略基金的，可以不揭示避险策略基金的风险

D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况，电台广播应当以旁白形式表达。选项A错误，基金宣传推介材料中推介货币市场基金的，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。选项C错误，宣传推介避险策略基金应充分揭示基金的风险，同时说明引入保障机制并不必然确保投资者投资本金的安全，持有人在极端情况下仍存在本金损失。选项D错误，基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。

3、（）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。【单选题】

A.客户至上

B.守法合规

C.诚实守信

D.保守秘密

正确答案:B

答案解析:选项B正确，守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。

4、能够进行套利交易的基金是（）。【单选题】

A.保本基金

B.FOF

C.伞形基金

D.ETF

正确答案:D

答案解析:选项D正确，ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。

5、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为（）。【单选题】

A.虚假出资

B.经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动

C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益

D.抽逃出资

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：（1）虚假出资或者抽逃出资。（2）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动。（3）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益。（4）中国证监会规定禁止的其他行为。

6、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。【单选题】

A.5

B.3

C.8

D.10

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当符合以下要求：（1）基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。（2）基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。（3）基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。（4）业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明。

7、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。【单选题】

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确，证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

8、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。【单选题】

A.申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议

D.招募说明书草案

正确答案:C

答案解析:选项C正确，注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：（1）申请报告；（2）基金合同草案；（3）基金托管协议草案；（4）招募说明书草案；（5）律师事务所出具的法律意见书；（6）中国证监会规定提交的其他文件。

9、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。【单选题】

A.10

B.30

C.15

D.60

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内做出批准或者不予批准的决定；不予批准应当说明理由。

10、从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（）。【单选题】

A.为市场经济体系有效配置资源

B.提供各类投资机会

C.对金融资产合理定价

D.防范风险

正确答案:D

答案解析:选项D正确，D项属于金融衍生工具的作用。资产管理行业的功能和作用包括：（1）资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平；（选项A属于）（2）通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利；（选项B属于）（3）资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来；（4）资产管理行业还能对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。（选项C属于）