2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（）。【单选题】

A.责令整顿

B.全权接管

C.颁布限制令

D.责令更换

正确答案:D

答案解析:选项D正确，依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会可以责令更换。

2、ETF基金的T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。【单选题】

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T-1日

正确答案:B

答案解析:选项B正确，ETF基金T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告。

3、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。【单选题】

A.每天

B.每10天

C.每月

D.每周

正确答案:D

答案解析:选项D正确，封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。对开放式基金来说，在其放开申购和赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；放开申购和赎回后，则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

4、招募说明书包含的重要信息不包括（）。【单选题】

A.基金收益分配原则和方式

B.基金运作方式

C.从基金资产中列支的费用的种类

D.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定

正确答案:A

答案解析:选项A正确，其属于基金合同应包含的信息。招募说明书包含的重要信息包括：（1）基金运作方式；（2）从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式；（3）基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款；（4）基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等；（5）基金资产净值的计算方法和公告方式；（6）基金风险提示；（7）招募说明书摘要。

5、ETF本质上是一种（）。【单选题】

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.指数基金

正确答案:D

答案解析:选项D正确，ETF本质上是一种指数基金，因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。

6、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资人的合法利益。【单选题】

A.优先

B.其次

C.最后

D.不必

正确答案:A

答案解析:选项A正确，投资人利益优先原则要求，当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。

7、根据基金销售过程的适用性要求，基金销售机构应遵循的原则不包括（）。【单选题】

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.公正性原则

D.及时性原则

正确答案:C

答案解析:选项C正确，根据基金销售过程的适用性要求，基金销售机构具体应遵循以下原则：投资人利益优先原则，全面性原则，及时性原则，客观性原则，有效性原则，差异性原则。

8、根据（）可以将基金分为主动型基金和被动（指数）型基金。【单选题】

A.法律形式

B.投资理念

C.运作方式

D.投资对象

正确答案:B

答案解析:选项B正确，根据投资理念可以将基金分为主动型基金和被动（指数）型基金。

9、下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。【单选题】

A.树立风险控制意识，强化投资风险管理

B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D.交易结束马上销毁记录

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度执业，在执业过程中应当审慎处理各项业务，具体而言，包括以下基本要求：（1）基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。（2）基金从业人员在执业活动中，必须保持合理的谨慎，做出审慎的判断，应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平。（3）基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。（4）基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。（5）基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。（6）基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。（7）基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。

10、公司（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。【单选题】

A.督察长；独立董事

B.独立董事；内部监察稽核部门

C.督察长；内部监察稽核部门

D.理事长；内部监察稽核部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确，公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。