2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）具有引导、规范、评价和教化的功能。【单选题】

A.个人道德

B.直接道德

C.职业道德

D.对外道德

正确答案:C

答案解析:选项C正确，职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展的作用。

2、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（）【单选题】

A.内部环境

B.风险应对

C.控制活动

D.信息与沟通

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是经理层的风险偏好。内部环境的要素包括：全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力，管理层的理念和经营风格，管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导。

3、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。【单选题】

A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试

C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

正确答案:B

答案解析:选项B正确，证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金销售机构的监管；指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；对证监局的基金监管工作进行督促检查；对日常监管中发现的重大问题进行处置。

4、ETF联接基金的申购门槛为（）。【单选题】

A.100份

B.1000份

C.10万份

D.30万份

正确答案:B

答案解析:选项B正确，ETF联接基金的申购门槛为1000份，ETF的申购门槛至少为30万份、50万份、100万份等。

5、（）对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。【单选题】

A.电子信箱

B.互联网

C.“一对一”专人服务

D.电话服务中心

正确答案:C

答案解析:选项C正确，“一对一”专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问，从基金销售开始就“一对一”服务， 并贯穿售前、售中以及售后全过程。 

6、基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同（）等级的产品。【单选题】

A.收益

B.风险

C.资金限制

D.信用

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

7、基金销售业务信息管理平台不包括（）。【单选题】

A.前台业务系统

B.后台管理系统

C.应用系统的支持系统

D.综合业务系统

正确答案:D

答案解析:选项D正确，证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

8、基金监管“三公”原则中的公开原则是指（）。【单选题】

A.公开监管机构全部业务活动内容

B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

正确答案:B

答案解析:选项B正确，公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则。公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现。公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。作为基金监管原则的“三公”原则，重在“公正”，即公正监管、公正执法，是依法监管原则的具体化。

9、债券有不同类型，债券基金也会有不同类型。债券基金的分类依据中没有（）。【单选题】

A.债券发行者的不同

B.债券到期日的长短

C.债券信用等级的高低

D.债券面额的大小

正确答案:D

答案解析:选项D正确，债券分类的依据有：债券发行者的不同；债券到期日的不同；债券信用等级的不同。

10、下列人员进行证券投资，需要事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突的包括（）。Ⅰ.公司董事的合法配偶Ⅱ.公司董事的高中普通同学Ⅲ.公司董事Ⅳ.公司监事【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，《证券投资基金法》第十八条规定：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案。