<br/>1、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，【单选题】A.权责匹配B.独立性C.适时性D.最高性正确答案:公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】A.监事会B.股东会C.董事会D.经理正确答案:【单选题】A.6人B.3人C.2人D.1人正确答案:选项A正确，4、基金公司在风险管理中应当遵守以下（）基本原则。基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：
【单选题】A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同C.秉持勤勉的工作态度，爱岗敬业D.应当严格遵守所在机构的授权制度正确答案:忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。【单选题】A.管理企业年金B.万能险C.定向资产管理计划D.养老保障正确答案:
【单选题】A.投资风险一样B.投资风险高低无法比较C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高正确答案:【单选题】A.增长型基金 B.主动型基金C.平衡型基金 D.收入型基金正确答案:【单选题】A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项正确答案:
【单选题】A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“D.证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式正确答案:是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致，【单选题】A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金正确答案。
<br/>1、基金管理公司应当设立督察长，【单选题】A.董事会；2、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。【单选题】A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约正确答案:基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：（1）指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；（2）指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下。
【单选题】A.基金的运作方式B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期正确答案:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：（5）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；（8）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，（9）基金收益分配原则、执行方式；（13）基金资产净值的计算方法和公告方式；
【单选题】A.一般采用公募方式B.又称创业基金C.帮助所投企业取得上市资格D.投向于不具备上市资格的小型的新型企业正确答案:【单选题】A.基金管理公司和保险公司B.基金管理公司和证券公司C.基金管理公司和信托公司D.银行和信托公司正确答案:它们为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。【单选题】A.证券基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金正确答案:
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第二章 证券投资基金概述5道练习题，2、（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础【单选题】A.《证券投资基金法》B.《开放式证券投资基金试点方法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》正确答案:《证券投资基金法》的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。
【单选题】A.现金B.期限在一年以内（含一年）的债券回购C.可交换债券D.剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券正确答案:【单选题】A.可以接受投资者的现金B.可以自行更改投资者的交易指令C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息D.向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现正确答案:
【单选题】A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告正确答案:通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平C.强制性信息披露，增加资本市场透明度D.在基金份额募集过程中，投资者据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品正确答案:基金信息披露有利于投资者的价值判断。
<br/>1、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括（）。【单选题】A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则 D.公开、公平、公正原则正确答案:基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，2、ETF基金在交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外，ETF基金在交易日的基金份额净值除了按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日） 在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示。
【单选题】A.波动大B.业绩有望加速增长C.高质量D.高分红正确答案:【单选题】A.购买不动产B.购买房地产抵押按揭C.从事证券承销业务D.投资银行存款正确答案:QDII基金可投资于下列金融产品或工具：（2）政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。
2、（）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整。
<br/>1、下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（）。【单选题】A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规正确答案:基金合同、基金招募说明书、基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。
【单选题】A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同C.秉持勤勉的工作态度，2、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度。
【单选题】A.中国证监会 B.基金托管人C.基金机构投资者 D.基金管理公司正确答案:2、证券投资基金具有集合投资的特点，【单选题】A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定正确答案:证券投资基金的集合投资是指基金将众多投资者的资金集中起来，【单选题】A.投资风险管理B.资产保管和资金清算C.投资监督D.会计复核正确答案:
基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7工作日内支付赎回款项。登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。【单选题】A.投资者适当性匹配；3、下列关于QDII基金信息披露的说法中，应披露基金与境外基金之间的费率安排B.在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值C.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露D.QDII基金在披露相关信息时。
<br/>1、基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。【单选题】A.基金公司B.基金托管人C.商业银行 D.证券公司正确答案:基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。【单选题】A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章。
<br/>1、基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时，【单选题】A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.损害基金份额持有人利益D.合理利用基金财产正确答案:基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，【单选题】A.买卖股票B.买卖国债C.买卖企业债券D.买卖地产正确答案: