2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、合规管理的基本原则不包括（）。【单选题】

A.独立性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.全面性原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确，合规管理基本原则包括：（1）独立性原则，主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。 （2）客观性原则，是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。 （3）公正性原则，是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 （4）专业性原则，是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。 （5）协调性原则，是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 

2、基金管理人的合规审核程序不包括（）。【单选题】

A.制定合规审核机制

B.确定合规审查人员

C.合规审核调查

D.合规审核评价

正确答案:B

答案解析:选项B正确，一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序。 （1）制定合规审核机制；（2）合规审核调查；（3）合规审核评价。

3、基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。【单选题】

A.督察长

B.监事会

C.经理层

D.合规管理部门

正确答案:C

答案解析:公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。

4、下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是（ ）。【单选题】

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件

C.可以提议召开股东会

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

正确答案:D

答案解析:监事会的合规责任包括：（1）通知业务机构停止其违法行为。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。选项D属于董事会的合规责任。

5、基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以（）为基础，建设蓬勃向上、富有活力的合规文化，。【单选题】

A.职业操守

B.职业道德

C.职业技能

D.职业目标

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础，建设蓬勃向上、富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。