封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，【单选题】A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多，便于传统客户交易买卖C.客户经理专业水平相对较高，拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力正确答案:
【单选题】A.资产支持计划业务B.公募证券投资基金C.私募基金D.保险资产管理产品业务正确答案:【单选题】A.法律形式B.资金募集方式C.投资对象D.运作方式正确答案:ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；应披露基金与境外基金之间的费率安排B.在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值C.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露D.QDII基金在披露相关信息时。
【单选题】A.岗前教育B.岗位教育 C.离岗教育D.基金业协会的自律正确答案:2、基金从业人员在执业之前通过（）是从业的入门标准。取得执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.岗前职业培训正确答案:是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，【单选题】A.有误导市场参与者的意图B.歪曲证券价格C.人为虚增交易量D.误导和干扰市场正确答案:
【单选题】A.萌芽和早期发展时期B.试点发展阶段C.行业快速发展阶段 D.行业创新与巅峰阶段正确答案:【单选题】A.基金销售机构B.基金注册登记机构 C.律师事务所和会计事务所 D.基金投资咨询公司正确答案:【单选题】A.以基金为代表的间接融资工具，但收益率较低C.证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资结构D.对于中小投资者来说。
【单选题】A.基金评价机构出具的业绩表现报告B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理公司负责基金营销业务的高级管理人员出具的复核意见D.基金托管银行出具的基金业绩复核函正确答案:基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件。
【单选题】A.分享基金财产收益B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 C.参与分配清算后的剩余基金财产 D.会计复核正确答案:对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。【单选题】A.银行B.保险公司C.信托公司D.专业资产管理公司正确答案:美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司三类。
【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构正确答案:对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，【单选题】A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确正确答案:【单选题】A.金融去杠杆首先抑制经济增长，而非压缩资产泡沫B.金融去杠杆首先压缩资产泡沫，而非抑制经济增长C.金融去杠杆只为抑制经济增长D.金融去杠杆只为压缩资产泡沫正确答案:
【单选题】A.中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金账户B.深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户C.深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金账户D.中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户正确答案:【单选题】A.开放式基金的非交易过户，是将基金份额从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户B.由于需要收取一定转换费用。
【单选题】A.封闭式基金B.公司型基金C.契约型基金D.开放式基金正确答案:基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。【单选题】A.办理基金备案B.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则C.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则D.指导和监督基金业协会的活动正确答案:【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司正确答案:
【单选题】A.蓝筹股、收益型股票B.周期型股票C.防御型股票D.逆势型股票正确答案:【单选题】A.中小投资者被排斥在一级市场之外B.二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者。均可按市场价格进行ETF份额的交易D.二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值正确答案，一级市场的存在使二级市场交易价格不可能偏离基金份额净值很多:
<br/>1、设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，（7）参与未持有基础资产的卖空交易；如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C.不得从事与投资人利益相冲突的业务D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资。
【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人正确答案:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，【单选题】A.申购、赎回清单B.基金份额净值C.基金份额参考净值D.基金净资产正确答案:并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的。
在这方面基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求。【单选题】A.确定目标市场与投资者B.开发新客户 C.保住老客户D.设计市场营销组合正确答案:确定目标市场与投资者是基金营销部门的一项关键工作。基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，【单选题】A.投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人D.能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人正确答案:（选项D正确）（1）投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织；
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.期限不同B.法律形式不同C.投资对象不同D.募集方式不同正确答案:封闭式基金与开放式基金主要有以下不同：【单选题】A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.华安创新基金正确答案:经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“基金可分为公司型基金和（）。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，【单选题】A.从事与投资人利益相冲突的业务B.采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突C.遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告D.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益正确答案:（5）不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
Ⅰ.基金财产可以用于买卖ETF联接基金Ⅱ.FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点Ⅲ.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，FOF基金财产可以用于买卖ETF联接基金；而不直接投资于股票、债券等金融工具。【单选题】A.股票型基金B.债券型基金 C.保本型基金 D.混合型基金正确答案:而该基金又以股票、债券为投资对象，3、债券基金是指主要投资于（）的基金类型。
【单选题】A.员工自律B.各部门主管（包括监察稽核）的检查监督C.行业自律D.公司管理层对人员和业务的监督控制正确答案:2、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，【单选题】A.基金合同期限为5年以上B.基金募集金额不低于2亿元人民币C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上D.基金份额持有人不少于1000人正确答案:（1）基金的募集符合《证券投资基金法》规定；
【单选题】A.参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会正确答案:A项参与基金日常投资管理是基金管理人的权利。依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，对基金投资者大会审议事项行使表决权，对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；
【单选题】A.基金公司直销业务便于基金公司进行管理B.银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，投资便利度高、附加功能丰富D.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选正确答案:2、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，【单选题】A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司正确答案: