【单选题】A.资金结算分清算和交收两个环节B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的正确答案:基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价。Ⅰ.最高性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:
2、QDII基金份额的认购程序与一般（）基本相同，【单选题】A.封闭式基金B.ETF基金C.开放式基金 D.LOF基金正确答案:3、A公司进行基金销售时，【单选题】A.最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范正确答案。
<br/>1、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，【单选题】A.证券业协会B.证券投资基金业协会C.中国证监会D.国务院正确答案:公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度。
【单选题】A.交易的业务规则的编制及披露B.基金财务会计报告的编制与披露C.基金投资组合报告的披露D.基金净值表现的披露正确答案:独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，就基金投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等方面达成的协议书。
【单选题】A.基金服务机构B.基金托管人C.证券期货交易所D.基金管理人正确答案:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，【单选题】A.较多考虑当期收益 B.追求资本增值C.追求稳定的经常性收益 D.既主要资本增值又注重当期收益 正确答案:增长型基金是指以追求资本增值为基本目标，【单选题】A.封闭式基金的基金份额是固定的。
（2）政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等，（5）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。【单选题】A.只以债券为投资对象 B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力C.基金资产60%以上必须投资于债券 D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券信用等级的不同进行分类正确答案:
【单选题】A.基金份额的募集与客户服务B.基金份额的登记与基金份额的募集C.基金的投资管理与客户服务D.基金份额投资管理与基金份额的登记正确答案:基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务。【单选题】A.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查B.托管协议订立的依据、目的和原则C.基金管理人的报酬和基金托管人的托管费D.信息披露正确答案:
我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%，【单选题】A.力图取得超越基准组合的表现 B.试图复制选定指数的表现 C.选取特定的指数为跟踪对象 D.通常为指数基金正确答案:被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，3、封闭式基金的认购程序不包括（）。【单选题】A.开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户B.在资金账户存入足够资金C.以“
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，Ⅰ.投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织Ⅱ.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人Ⅲ.个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币。
【单选题】A.现金B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券正确答案:货币市场基金应当投资于以下金融工具：（2）期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单（3）剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；
并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。【单选题】A.基金过往业绩不预示未来表现B.可预计一定区间的盈利C.不保证基金一定盈利D.不保证最低收益正确答案:【单选题】A.证券监督管理委员会B.操作风险委员会C.股票投资风险委员会D.信用风险委员会正确答案:私募基金募集机构建立的问卷调查的主要内容应该包括但不限于以下方面：
发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算。【单选题】A.深度挖掘客户需求B.利用平时市场走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险正确答案:【单选题】A.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。应当遵循基金份额持有人利益优先的原则C.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有禁止性行为或者股东不再符合法定条件的。
私募基金募集机构建立的用于评估投资者的问卷调查中，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息，机构投资者财务状况包括净资产状况等信息。
【单选题】A.每一交易日股票基金不只有一个价格B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响 C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的 D.投资风险高于单一股票的投资风险正确答案:【单选题】A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息正确答案:【单选题】A.直销方式仅销售一家基金公司的产品B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C.代销方式下。
【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人正确答案:基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行C.申购和赎回开放日为证券交易所的交易日D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认正确答案:基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认；
2、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，【单选题】A.风险控制制度B.内部稽核监控制度C.基金公司投资决策委员会制度D.信息技术系统管理制度正确答案:基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益，【单选题】A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券正确答案:
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存20年。【单选题】A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配B.管理人必须坚持“C.管理人必须保证投资者收益D.投资人必须做到“
【单选题】A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务C.使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来D.给金融市场提供流动性，（1）资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，（选项A包括）（2）通过资产管理行业专业的管理活动，（选项B包括）（3）资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，（选项C包括）（4）资产管理行业还能对金融资产合理定价。
2、下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。合规管理的基本原则包括：维护内部控制制度的有效执行。【单选题】A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则D.相互制约原则正确答案:有效性原则是通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行4、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为。