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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、()加入基金业协会的,可成为特别会员。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.地方基金业协会
D.基金发起人
正确答案:C
答案解析:选项C正确,基金管理人和基金托管人加入协会的,为普通会员;基金服务机构加入协会的,为联席会员;证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的,为特别会员。
2、下列关于QDII基金的申购和赎回的表述,错误的是()。【单选题】
A.币种为人民币,基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回
B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行
C.申购和赎回开放日为证券交易所的交易日
D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误,一般情况下,基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认;QDII基金申购和赎回币种为人民币,基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回;通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行;申购和赎回开放日为证券交易所的交易日。
3、关于LOF份额的上市交易,下列说法错误的是()。【单选题】
A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币
D.涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误,买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币;LOF完成登记托管手续后,由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请,申请在交易所挂牌上市。基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。
4、《证券投资基金法》规定,基金份额登记机构应妥善保存登记数据,其保存期限自基金账户销户之日起不得少于()年。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:D
答案解析:选项D正确,《证券投资基金法》规定,基金份额登记机构的法定义务之一是妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年
5、()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。【单选题】
A.合格管理
B.合规管理
C.违约管理
D.违规管理
正确答案:B
答案解析:合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
6、我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁具有完全民事行为能力人。【单选题】
A.16-60
B.16-70
C.18-60
D.18-70
正确答案:D
答案解析:选项D正确,根据《中华人民共和国民法通则》的规定,18周岁以上的公民是成年人, 具有完全民事行为能力,可以独立进行民事活动,是完全民事行为能力人。我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为18〜70周岁具有完全民事行为 能力人,而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开户。
7、内部控制的目标不包括()。【单选题】
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
C.加强基金管理人的内部控制的重要性
D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
正确答案:C
答案解析:考查内部控制三目标。内部控制的三目标:保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展;确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
8、根据《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》,基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于()。【单选题】
A.6个月
B.1年
C.3年
D.5年
正确答案:A
答案解析:选项A正确,根据《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》,证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于20年。证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于6个月。
9、基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。【单选题】
A.基金托管人
B.基金咨询机构
C.基金服务机构
D.基金投资人
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金财产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。
10、下列属于部门规章和规范性文件的是()。【单选题】
A.《基金经理注册登记规则》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
正确答案:B
答案解析:选项B正确,ACD属于自律规则的内容。我国基金监管活动的部门规章和规范性文件主要有;《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等;自律规则主要有:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试是当场出成绩吗?:基金从业考试不会当场出成绩,虽然与银行从业、会计从业一样是机考,但是却不会当场出成绩。至于不当场出成绩的原因,有人说是防止泄题,有人说是为了控制通过率。总之,根据以往的成绩查询时间来看,都在考后一周内公布。
2020-05-29
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