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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练0609
帮考网校2022-06-09 15:51
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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。【单选题】

A.3日

B.5日

C.10日

D.15 日

正确答案:A

答案解析:选项A正确,依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,这些文件应当真实、准确、完整。

2、下列属于合规管理的基本原则的是( )。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:合规管理的基本原则包括:(1)独立性原则。(2)客观性原则。(3)公正性原则。(4)专业性原则。(5)协调性原则。

3、()是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。【单选题】

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

正确答案:B

答案解析:有效性原则是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行

4、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。【单选题】

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确,证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

5、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。【单选题】

A.基本管理制度

B.内部控制大纲

C.部门业务规章

D.法律规范

正确答案:D

答案解析:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

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