【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，确保公司利益最大化D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:业务风险主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的。
【单选题】A.智商高B.电子化C.涉案金额小D.行为隐蔽正确答案:【单选题】A.基金管理人B.基金托管人 C.基金份额持有人D.监管机构正确答案:
召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。【单选题】A.督察长B.监事会C.经理层D.合规管理部门正确答案:3、基金行业自律管理的方式不包括（）。正确引导社会公众对基金市场的认识B.建立行业教育培训体系，促进基金业的健康发展D.通过督察长进行定期检查正确答案:通过督察长进行定期检查属于基金管理公司内部控制的内容。
其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作。【单选题】A.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全C.扩大基金销售市场份额，保证业务稳健运行正确答案:【单选题】A.是一种集中风险的集合投资方式B.是一种专业理财的集合投资方式C.是一种组合投资的集合投资方式D.是一种分散风险的集合投资方式正确答案:
2、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（）。【单选题】A.准入原则 B.可测原则C.成长原则D.识别原则和利润原则正确答案:因此销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则：基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时。
【单选题】A.ETF的申购和赎回程序为提出-确认与通知-清算交收与登记B.ETF的申购和赎回坚持三项原则C.ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式正确答案:ETF的申购和赎回程序为提出；（2）场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；
Ⅰ.面向社会公众的宣传单、公告、手册、信函、传真Ⅱ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体Ⅲ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介Ⅳ.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（6）未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；
证券投资基金的投资风险（）股票的投资风险【单选题】A.大于B.等于C.小于D.基本接近正确答案:2、中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，【单选题】A.常规股票基金B.混合基金C.分级基金D.理财基金正确答案:分级基金、基金中基金（FOF）及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，【单选题】A.结构个人化、机构多元化B.结构多元化、机构分散化 C.结构集中化、机构多元化D.结构多元化、机构个人化正确答案:2、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办 法》规定，（）周岁以上不满（）周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。
【单选题】A.长期投资B.短期投资C.股票投资D.债券投资正确答案:货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，【单选题】A.便于进行长期投资B.便于进行中期投资C.长期投资和现金管理的理想工具D.短期投资和现金管理的理想工具正确答案:是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金正确答案:开放式基金是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式；封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金；
<br/>1、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，【单选题】A.降低了金融行业的交易成本B.为中小投资者拓宽投资渠道C.优化金融结构，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。【单选题】A.基金中基金 B.避险策略基金C.LOFD.股票基金正确答案:5、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括( )。【单选题】A.建立严密的研究工作业务流程。
【单选题】A.货币储蓄B.投资C.融资D.借贷资金正确答案:【单选题】A.基金投资决策权B.基金资产保管权C.基金资产管理权D.基金份额所有权正确答案:【单选题】A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求正确答案:甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益；
<br/>1、基金管理人应在基金份额上市交易的（）前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。2、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。【单选题】A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.编制中期和年度基金报告D.安全保管基金财产正确答案:公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：
【单选题】A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.证券业协会正确答案，应向证券交易所提交上市交易公告书等上市申请材料，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，【单选题】A.开放式基金份额的转换B.开放式基金的非交易过户C.开放式基金份额转托管 D.开放式基金份额冻结正确答案:将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
【单选题】A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C.对监管对象公正对待，一视同仁D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开正确答案:要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度。
【单选题】A.压低基金的收费水平B.低于基金销售成本销售基金C.公平、合法、有序地进行竞争D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金正确答案:诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。【单选题】A.舞弊行为B.重大遗漏C.涂改D.夸大利益正确答案:
开放式基金一般是无期限的B.封闭式基金在完成募集后，可以在证券交易所上市交易C.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系的影响，一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制正确答案:召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。6、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内进行审查。
明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:基金销售机构的职责规范包括：（2）基金管理人应制定业务规则并监督实施。2、基金管理人应当依据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》。