Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》及中国证监会根据《证券投资基金法》制定一系列配套规则Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，投资基金逐渐成为人们家庭金融理财的主要工具之一Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金。
小编为您整理第五章 基金职业道德5道练习题，【单选题】A.教育背景 B.表达能力C.执行能力D.道德素养正确答案:2、忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（）。【单选题】A.忠诚廉洁B.诚实守信C.爱岗敬业D.服务群众正确答案:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：【单选题】A.内幕交易 B.不正当竞争C.操纵市场 D.倒卖交易正确答案:是指能够影响证券价格的重要非公开信息。
<br/>1、在我国基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。【单选题】A.政策性银行 B.信托公司 C.商业银行D.证券公司正确答案:基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。2、基金监管工作的目标不包括（）。【单选题】A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展正确答案:
包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，<br/>1、投资基金按照运作方式可分为（）。【单选题】A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约式基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和离岸基金正确答案:投资基金按照运作方式可分为开放式基金和封闭式基金。以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。3、下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（）。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：【单选题】A.监事会B.股东会C.董事会D.经理正确答案:【单选题】A.证券监督管理委员会B.操作风险委员会C.股票投资风险委员会D.信用风险委员会正确答案:为了协助管理层履行风险管理职能。
【单选题】A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D.不得通过设置了特定对象确定程序的募集机构官方网站推介正确答案:坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（ ）。独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位。
【单选题】A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账正确答案:（3）投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账（T日也可做回转交易），公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。
【单选题】A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会正确答案:【单选题】A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范正确答案:
应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据正确答案:【单选题】A.股票型ETF和债券型ETFB.完全复制型ETF和抽样复制型ETFC.成长型ETF和价值型ETFD.行业指数ETF和风险指数ETF正确答案:
<br/>1、基金销售机构的职责规范包括（ ）。基金销售机构的职责规范包括：（2）基金管理人应制定业务规则并监督实施。【单选题】A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动正确答案:3、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ）。
基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。【单选题】A.货币市场进入门槛通常很高B.货币市场属于场外交易市场C.货币市场基金的投资门槛很高D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成正确答案:3、下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（）。
【单选题】A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，（1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。（2）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。
<br/>1、（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。【单选题】A.投资者信任B.基金职业道德观念教育C.基金监管法规D.职业道德素养正确答案:基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的基础和保障，属于意识形态的道德也会发生相应变化B.没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德已经完全不一样了C.因为影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性。
<br/>1、关于基金依法披露的信息对投资者的价值判断，【单选题】A.可以评价基金经理的管理水平B.及时了解基金投资的所有具体品种C.可以判断基金投资是否符合基金合同的约定D.判断基金的风险状况正确答案:了解基金投资是否符合基金合同的承诺，【单选题】A.基金职业道德规范教育 B.品质培养C.道德教育 D.专业技能正确答案:3、基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时。
<br/>1、国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（ ）。【单选题】A.股票保险策略B.债券保险策略 C.固定比例投资组合保险策略 D.差值保险策略正确答案:国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略与固定比例投资组合保险策略（CPPI )。【单选题】A.大盘蓝筹股B.公司债C.政府债券D.有良好增长潜力的股票正确答案:
【单选题】A.基金合同B.基金招募说明书C.基金份额上市交易公告书D.基金托管协议正确答案:基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。基金份额上市交易公告书是基金信息披露的内容之一，基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。3、基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（）环节。
【单选题】A.投资者可以对股票价格高低的合理性作出判断，而不能对基金净值作出判断B.股票价格受投资者买卖数量的大小和强弱的影响，而股票基金则不受买卖数量的影响 C.单一股票风险集中，却增加了委托代理风险D.股票基金价格在一个交易日内始终处于变化中，而股票每天只有一个价格正确答案:【单选题】A.被动操作B.指数型基金C.实物申购、赎回机制D.一级市场与二级市场并存的交易制度正确答案:
Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力【单选题】A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（2）募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息；
【单选题】A.不同的社会有完全不同的道德B.社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性C.不同的社会条件下有着不同的社会价值观念D.社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范正确答案:基金监管的基本原则包括：【单选题】A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求正确答案:甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益；