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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为涉嫌违法违规的,应该向()报告。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
正确答案:A
答案解析:选项A正确,证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。
2、()赋予中国证监会限制证券交易权。【单选题】
A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》
D.《证券法》
正确答案:B
答案解析:选项B正确,基金当事人操纵证券市场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动,如果任其继续交易,极有可能破坏正常的证券市场交易秩序,损害投资者的合法权益。因此,《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。
3、()既是金融市场的中介人,也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者,而且在金融市场上具有支配性的作用。【单选题】
A.企业
B.居民
C.金融机构
D.政府
正确答案:C
答案解析:选项C正确,金融机构的作用较为特殊,主要表现在以下几个方面:(1)它是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道;(2)金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色,它既发行、创造金融工具,也在市场上购买各类金融工具;(3)既是金融市场的中介人,也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者;(4)金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
4、()通常又被称为交易所交易基金。【单选题】
A.LOF
B.ETF
C.QDII
D.PE
正确答案:B
答案解析:选项B正确,上市交易型开放式指数基金(ETF)通常又被称为交易所交易基金,是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
5、基金交易应实行( ),基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。【单选题】
A.集中交易制度
B.投资决策授权制度
C.审查制度
D.投资对象备选库制度
正确答案:A
答案解析:基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
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