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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。【单选题】
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
正确答案:C
答案解析:C项正确的表述:督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案(即不需要董事会和总经理批准就有权调阅公司相关文件、档案)。督察长的合规责任还包括:督察长享有充分的知情权和独立的调查权督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告;督察长负责组织指导公司监察稽核工作等。
2、()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。【单选题】
A.合格管理
B.合规管理
C.违约管理
D.违规管理
正确答案:B
答案解析:合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
3、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的,应当予以抵制,并立即向( )报告。【单选题】
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会
正确答案:C
答案解析:经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向中国证监会及相关派出机构报告。
4、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告Ⅰ.公司董事会Ⅱ.中国证监会Ⅲ.中国证监会相关派出机构Ⅳ.公司监事会【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
5、基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。【单选题】
A.公司是否独立运作
B.公平交易制度建设及执行情况
C.重大关联交易的执行情况
D.基金公司的收入情况
正确答案:D
答案解析:选项D不属于合规检查的具体情况,除ABC三项外,合规检查还包括:(1)公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;(2)基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;(3)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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