【单选题】A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.全球股票基金D.国内股票基金正确答案:往往直接关系到客户的收益B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为C.基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者D.为了锻炼自己的能力，投资者可以随时随地获得服务C.电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础。
【单选题】A.办理基金备案B.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则C.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则D.指导和监督基金业协会的活动正确答案:正确的表述该是制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，【单选题】A.与基金到期日一致的股票B.与基金到期日一致的货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券正确答案:保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券；
基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金管理人。基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；由中国证监会指定临时基金管理人。需要事先向基金管理人申报，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度。
2、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，3、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（ ）。【单选题】A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D.分别以子代码进行认购正确答案:
专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发；经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金；【单选题】A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B.违规承诺收益或者承担损失C.预测该基金的证券投资业绩D.使用“基金宣传推介材料必须真实、准确。
履行诚信职业道德规范，【单选题】A.采用贬低同行方式招揽顾客B.正确对待利益问题C.不择手段地竞争D.利用内幕交易盈利正确答案:诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，【单选题】A.不同的社会有完全不同的道德B.社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性C.不同的社会条件下有着不同的社会价值观念D.社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范正确答案:
<br/>1、下列关于QDII基金的说法错误的是（）【单选题】A.QDII的申购、赎回渠道与一般开放式基金基本相同B.QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同 C.QDII申购与赎回的程序、原则，申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似 D.QDII巨额赎回的处理方法与一般开放式基金完全不同正确答案:QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同；
【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保股东获得投资收益正确答案:真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以客观事实为基础，准确性原则要求用精确的语言披露信息，完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时。
【单选题】A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.最近10个完整会计年度的业绩正确答案:2、基金管理人应当依据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，《开放式证券投资基金销售费用管理规定》第三条规定：【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资理念教育正确答案:
【单选题】A.加入协会的基金管理人和基金托管人B.加入协会的证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构C.加入协会的基金服务机构D.加入协会的地方基金业协会正确答案:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理机构加人会员的。
【单选题】A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统 B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度正确答案:【单选题】A.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定B.债券基金收益率较债券难计算、预测C.由于增添了不确定性。
【单选题】A.监管内容具有全面性B.监管对象具有广泛性C.监管时间具有间断性D.监管主体及其权限具有法定性正确答案:同时报中国证监会备案3、中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（ ）实行注册管理。【单选题】A.基金投资顾问机构B.基金评价机构C.基金估值核算机构D.基金信息技术系统服务机构正确答案:中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理。
【单选题】A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会C.中国证监会 D.基金管理公司总经理正确答案:【单选题】A.基金销售适用性监管B.对基金宣传推介材料的监管C.对基金募集对象的限制D.对基金销售费用的监管正确答案:错误的表述是（）【单选题】A.基金托管人职责终止时，并将审计结果予以公告B.基金托管人召集基金份额持有人大会的。
<br/>1、投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传至基金的注册登记机构。投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员。
【单选题】A.派发各种宣传资料B.基金产品推介会C.费率打折D.设计费用优惠政策正确答案:基金销售机构往往采取多种促销手段与投资者进行交流沟通。除采取报刊广告、网络宣传、电台广告、平面广告、派发各种宣传资料、基金产品推介会、费率打折等常用手段外，产品组合营销以及历史上存在过的基金拆分、大比例分红等创新型基金促销手段也不断涌现。3、基金销售市场细分的原则中。
2、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，（选项D包括）3、根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，【单选题】A.能够更好地履行合规风险管理的职能B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险正确答案:
【单选题】A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.合规管理部门的薪资待遇正确答案:基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，（A项包括）（2）合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。（B项包括）（3）合规负责人的合规管理职责。
<br/>1、下列不属于基金销售客户服务方式的是（）【单选题】A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用 C.讲座、推介会和座谈会D.”2、专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面。【单选题】A.持证上岗B.公平对待客户C.持续学习D.审慎开展执业活动正确答案。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:【单选题】A.净认购金额B.认购份额C.认购金额D.净认购份额正确答案。
应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，应为他们提供低风险、稳健的基金产品。【单选题】A.ETF基金B.伞形基金C.分级基金D.LOF基金正确答案:并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。6、基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，也可以是不成文的B.道德的权利义务不对等C.法律的调整范围比道德的范围广D.法律的调整手段比道德少正确答案:2、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，【单选题】A.基金合同期限为3年以上B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，3、以下关于基金托管银行监管的说法中。