【单选题】A.帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义正确答案:合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险（选项A不包括），加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义（选项D包括）。并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
【单选题】A.投资决策B.道德风险C.经济的发展D.信息不对称正确答案:【单选题】A.基金评价机构出具的业绩表现报告B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见D.基金托管银行出具的基金业绩复核函正确答案:
【单选题】A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金D.武汉证券投资基金正确答案:【单选题】A.信息披露B.投资者的投资能力C.利润分配D.投资限制正确答案:公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金。
【单选题】A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则正确答案:【单选题】A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额除可以用人民币认购外。
网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。【单选题】A.场内现金认购B.场外现金认购C.基金份额认购D.证券认购正确答案:【单选题】A.采取未知价法B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.必须以金额赎回方式进行正确答案:投资者在申购、赎回股票基金、债券基金时并不能即时获知买卖的成交价格。
【单选题】A.60%B.80%C.90%D.100%正确答案:【单选题】A.远期合约B.期货合约C.企业债券D.互换协议正确答案:企业债券不属于金融衍生工具，衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。【单选题】A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会正确答案:A答案解析:
【单选题】A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则正确答案:经营运作公开、透明原则指公司应当保持经营运作公开、透明，2、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，3、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化。
提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。【单选题】A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构。
【单选题】A.股票基金B.债券基金 C.货币市场基金D.子基金正确答案:【单选题】A.是基金职业道德的核心规范B.诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素C.诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上D.诚实守信与企业发展目标相冲突正确答案:而诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上；
解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度正确答案:2、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（ ）。基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的媒体和宣传手册的应用。
2、基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化。基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，【单选题】A.基金份额持有人人数达到10000人以上B.基金份额总额达到核准规模的60%以上C.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额D.基金份额总额达到核准规模的80%以上正确答案:封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上。
基金份额净值不能低于面值 B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配C.我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数 D.开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润正确答案:并以英文为准B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息C.当涉及币种之间转换的，并保持一致性D.QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息正确答案:
应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，免收认购费C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告正确答案，【单选题】A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项正确答案。
<br/>1、对基金管理公司的市场准入监管不包括以下（）选项。【单选题】A.基金管理公司设立分支机构的审核B.基金管理公司重大事项变更的审核C.基金管理公司的治理监管 D.基金管理公司的设立审核正确答案:基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。
【单选题】A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务正确答案:售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。【单选题】A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术正确答案:
<br/>1、（）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，【单选题】A.基金管理人 B.基金管理人及其董事 C.基金托管人 D.代销机构正确答案:管理人及其董事应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，【单选题】A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告正确答案:会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计。
【单选题】A.基金合同B.基金招募说明书C.基金份额上市交易公告书D.基金托管协议正确答案:（Ⅱ项说法错误）6、基金投资的有价证券不包括（）。【单选题】A.股票B.货币C.艺术品D.金融衍生工具正确答案:【单选题】A.投资目标B.业绩比较基准C.风险收益特征D.申购、赎回的约定正确答案:基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制是招募说明书中最为重要的信息。
【单选题】A.基金托管人B.监管机构 C.基金管理人D.证券交易所正确答案:基金管理人应当依法建立风险准备金制度。【单选题】A.公司投资决策委员会成员B.公司人力资源部门员工C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理正确答案:是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。
中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》【单选题】A.2006B.2007C.2008D.2009正确答案:中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，基金管理公司私募基金管理业务获准以专户形式进行2、以下有关证券投资基金特点的说法中。