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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券期货经营机构应当于每年 4 月 30 日前,向中国证监会有关派出机构报送()廉洁从业管理情况报告。【单选题】
A.上年度
B.本年度
C.本季度
D.上季度
正确答案:A
答案解析:证券期货经营机构应当于每年 4 月 30 日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
2、基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。【单选题】
A.基金托管人
B.基金咨询机构
C.基金服务机构
D.基金投资人
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金财产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。
3、合规与风险控制部的职责不包括( )。【单选题】
A.风险的日常管理
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D.定期对本部门的合规风险进行评估
正确答案:D
答案解析:选项D是各业务部门的职责。合规与风险控制部的职责包括:风险的日常管理;识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险;向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
4、公司型基金依据()设立并营运。【单选题】
A.基金招募说明书
B.发起人协议
C.基金合同
D.基金公司章程
正确答案:D
答案解析:选项D正确,公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权利,按所持有的股份承担有限责任,分享投资收益。
5、简单的基金产品风险评价分类不包括( )。【单选题】
A.零风险等级
B.低风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
正确答案:A
答案解析:基金产品风险应当至少包括以下三个等级:低风险等级、中风险等级、高风险等级。
6、( )是国际上将会计准则与计算机语言相结合,用于非结构化数据,尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。【单选题】
A.QDII
B.QFII
C.ETF
D.XBRL
正确答案:D
答案解析:XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合,用于非结构化数据,尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。通过对数据统一进行特定的识别和分类,可直接为使用者或其他软件所读取及进一步处理,实现一次录入、多次使用;QDII,是合格境内机构投资者;QFII合格的境外机构投资者的英文简称,QFII机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度;ETF是指交易型开放式指数基金,通常又被称为交易所交易基金。
7、根据()可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。【单选题】
A.法律形式
B.投资目标
C.运作方式
D.投资对象
正确答案:B
答案解析:选项B正确,根据投资目标可以将基金分为增长型(成长型)基金、收入型基金和平衡型基金。
8、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括( )。【单选题】
A.商业秘密
B.招募说明书
C.客户资料
D.内幕信息
正确答案:B
答案解析:基金从业人员执业过程中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。
9、外部风险不包括( )。【单选题】
A.法律法规风险
B.经济风险
C.社会风险
D.操作风险
正确答案:D
答案解析:风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面;内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。
10、下列属于合规管理的基本原则的是( )。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:合规管理的基本原则包括:(1)独立性原则。(2)客观性原则。(3)公正性原则。(4)专业性原则。(5)协调性原则。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试是当场出成绩吗?:基金从业考试不会当场出成绩,虽然与银行从业、会计从业一样是机考,但是却不会当场出成绩。至于不当场出成绩的原因,有人说是防止泄题,有人说是为了控制通过率。总之,根据以往的成绩查询时间来看,都在考后一周内公布。
2020-05-29
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