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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的( )个工作日内,为私募基金办结登记手续。【单选题】
A.1
B.3
C.10
D.20
正确答案:D
答案解析:基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。
2、()就是为实现监管目标,由监管主体行使其法定职权,采用必要的监管手段和措施,对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。【单选题】
A.基金托管
B.基金监管
C.基金管理
D.基金募集
正确答案:B
答案解析:选项B正确,基金监管就是为实现监管目标,由监管主体行使其法定职权,采用必要的监管手段和措施,对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。
3、全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由()建立。【单选题】
A.中国证监会
B.基金业协会
C.证券业协会
D.期货业协会
正确答案:A
答案解析:中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,即诚信信息。
4、合规与风险控制部的职责不包括( )。【单选题】
A.风险的日常管理
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D.定期对本部门的合规风险进行评估
正确答案:D
答案解析:选项D是各业务部门的职责。合规与风险控制部的职责包括:风险的日常管理;识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险;向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
5、为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占挪用等,证券投资基金的资产一般都要由()来保管。【单选题】
A.基金发行人
B.基金管理人
C.基金持有人
D.基金托管人
正确答案:D
答案解析:选项D正确,为了保证基金资产的安全,《证券投资基金法》规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。
6、下列关于证券投资基金的叙述中,错误的是()。【单选题】
A.证券投资基金是一种集合投资方式
B.证券投资基金反映的是一种信托关系
C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
D.证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误,证券投资基金在美国被称为“共同基金”,在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”,在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”;证券投资基金是一种集合投资方式;证券投资基金反映的是一种信托关系;证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式。
7、我国债券型基金的认购费率通常在( )以下,货币型基金的认购费一般为( )。【单选题】
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整数倍
D.1%;5元的整数倍
正确答案:B
答案解析:目前,我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准,最高一般不超过1.5%,债券型基金的认购费率通常在1%以下,货币型基金一般认购费为0。
8、关于道德与法律的关系,正确的是( )。【单选题】
A.在内容上没有交叉
B.在最终目的上没有一致性
C.在实践上功能互补
D.在适用范围上完全一致
正确答案:C
答案解析:本题答案为C,道德与法律的联系表现在:①目的一致,道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段;②内容交叉;道德一般可分为两类,一类是维护社会秩序所要求的最低限度的道德;一类是有助于提高人的精神素质、增进人与人之间和谐关系的较高要求的道德③功能互补,道德在调整范围上对法律具有补充作用,法律在约束力上对道德具有补充作用;④相互促进,法律对传播道德具有促进作用,道德对法律的实施也具有促进作用。D项道德与法律的关系没有“在适用范围上”的说法。
9、基金的市场营销主要涉及的内容包括()。【单选题】
A.基金份额的募集与客户服务
B.基金份额的登记与基金份额的募集
C.基金的投资管理与客户服务
D.基金份额投资管理与基金份额的登记
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务。
10、商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同()核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。【单选题】
A.国务院证券业监督管理机构
B.国务院保险业监督管理机构
C.国务院银行业、银行业监督管理机构
D.中国证券投资基金业协会
正确答案:C
答案解析:选项C正确:商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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