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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、按照披露时间段不同,货币市场基金收益公告不包括()。【单选题】
A.年度收益公告
B.封闭期的收益公告
C.开放日的收益公告
D.节假日的收益公告
正确答案:A
答案解析:按照披露时间段不同,货币市场基金收益公告包括封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。
2、下列关于监事会的合规责任的描述中,错误的是( )。【单选题】
A.通知业务机构停止其违法行为
B.随时调查公司的财务状况,审查账册文件
C.可以提议召开股东会
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
正确答案:D
答案解析:监事会的合规责任包括:(1)通知业务机构停止其违法行为。(2)随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况。(3)审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告。(4)当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会。选项D属于董事会的合规责任。
3、( )基金是既注重资本增值又注重当期收入的基金。【单选题】
A.增长型
B.收入型
C.稳定型
D.平衡型
正确答案:D
答案解析:平衡型基金则是既注重资本增值又注重当期收入的基金;根据投资目标可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。增长型基金是指以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金;收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金。
4、金融资产分为()金融资产。【单选题】
A.债权类和股权类
B.债券类和基金类
C.股权类和基金类
D.基金类和所有权类
正确答案:A
答案解析:选项A正确,金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产。
5、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当( )。【单选题】
A.确保投资者的利益优先
B.确保个人的利益优先
C.确保所在机构的利益优先
D.回避
正确答案:A
答案解析:基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先。
6、下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )【单选题】
A.熟悉法律法规等行为规范
B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
D.不得欺诈客户
正确答案:D
答案解析:本题答案为D。不得欺诈客户属于诚实守信的基本要求。守法合规的基本要求包括:1.熟悉法律法规等行为规范;2.遵守法律法规等行为规范,其中包括以下内容:(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
7、()年()发布《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》。【单选题】
A.2010,中国证监会
B.2010,中国证券业协会
C.2009,中国证监会
D.2009,中国证券业协会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:2009年年底、2010年年初中国证监会和中国证券业协会相继发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》和《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》。
8、下列不属于ETF特点的是( )。【单选题】
A.独特的实物申购、现金赎回机制
B.被动操作的指数基金
C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D.独特的实物申购、赎回机制
正确答案:A
答案解析:ETF具有下列三大特点:被动操作的指数基金;独特的实物申购、赎回机制;实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
9、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。【单选题】
A.5
B.10
C.20
D.15
正确答案:C
答案解析:基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年。
10、基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式,一般需经( )认可后公告。【单选题】
A.中国证监会
B.中国基金业协会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案:D
答案解析:基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式,一般需经证券交易所认可后公告,修改ETF基金份额参考净值的计算方式,也需经证券交易所认可后公告。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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