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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0223
帮考网校2021-02-23 17:07

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、下列属于公募基金特征的是( )。【单选题】

A.面向私人群体发售基金份额和宣传推广

B.投资金额门槛较高

C.投资风险较高

D.必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管

正确答案:D

答案解析:公募基金主要具有如下特征:可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定;投资金额要求低,适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管。

2、在基金招募说明书封面的显著位置,管理人一般会作出的风险提示中不包括( )。【单选题】

A.基金过往业绩不预示未来表现

B.可预计一定区间的盈利

C.不保证基金一定盈利

D.不保证最低收益

正确答案:B

答案解析:在招募说明书封面的显著位置,管理人一般会作出“基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定盈利,也不保证最低收益”等风险提示。

3、ETF本质上是一种( )。【单选题】

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.指数基金

正确答案:D

答案解析:ETF本质上是一种指数基金,因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上;股票基金是指以股票为主要投资对象的基金;债券基金主要以债券为投资对象;与其他类型基金相比,货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具,或是暂时存放现金的理想场所。

4、()不是基金托管人的职责主要体现方面。【单选题】

A.基金资产保管

B.基金信息披露

C.对基金财务会计报告出具意见

D.会计复核

正确答案:B

答案解析:基金信息披露是基金管理人的职责,故本题选择B选项。

5、ETF的特点不包括()。【单选题】

A.其规模不固定,可以根据申购情况增加或减少

B.ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象,依据构成指数的股票种类和比例,采取完全复制或抽样复制,进行被动投资的指数基金

C.实物申购、赎回机制是ETF最大的特色,使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回卖出股票的环节

D.在一级市场上,只有资金达到一定规模的投资者(基金份额通常要求在30万份、50万份、甚至100万份以上)可以随时在交易时间内进行以股票换份额(申购)、以份额换股票(赎回)的交易,中小投资者被排斥在一级市场之外

正确答案:A

答案解析:ETF的三大特点:被动操作的指数基金(B项可体现其特点);独特的实物申购、赎回机制(C项可体现其特点);实行一级市场与二级市场并存的交易制度(D项可体现其特点)。

6、以下不是证券投资基金营销特殊性的是( )。【单选题】

A.专业性

B.服务性

C.有形性

D.适用性

正确答案:C

答案解析:基金市场营销的特殊性主要体现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面。

7、基金销售售前服务的主要内容不包括()【单选题】

A.向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识

B.普及基金相关法律规定

C.介绍基金托管人投资运作情况

D.开展投资者风险教育

正确答案:C

答案解析:售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括:介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。

8、下列关于股票型基金的说法正确的是()。【单选题】

A.股票的投资比重必须在60%以上

B.股票的投资比重必须在90%以上

C.具有高风险、高收益的特征

D.具有风险较低、收益较低的特征

正确答案:C

答案解析:关于股票型基金,股票的投资比重必须在80%以上,具有高风险、高收益的特征。

9、基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有( )。【单选题】

A.独立性

B.合法性

C.权威性

D.公开性

正确答案:C

答案解析:高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性,要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。

10、中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责,以合格投资者制度为基础,强化( )监管。【单选题】

A.适度

B.自律

C.事前

D.事中事后

正确答案:D

答案解析:中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责,坚持适度监管、自律监管、底线监管的原则,以合格投资者制度为基础,通过建立健全私募基金发行监管制度,强化事中事后监管。

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