【单选题】A.中国证监会B.基金业协会C.证券业协会D.期货业协会正确答案:中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走，【单选题】A.专业审慎B.客户至上规范C.保守秘密规范D.忠诚尽责规范正确答案:客户清单和文件等都属于公司的资产，甲在离职时未经公司同意而带走公司资产的行为。
<br/>1、下列关于基金客户服务流程的表述，【单选题】A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护D.对于客户身份资料，在基金客户服务于宣传推介过程中遵循销售适用性原则，基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
【单选题】A.政府B.中央银行C.社会团体D.企业居民正确答案:【单选题】A.法律形式B.投资理念C.运作方式D.投资对象正确答案:【单选题】A.个人道德B.直接道德C.职业道德D.对外道德正确答案:【单选题】A.动态资产配置策略B.买入并持有策略C.恒定比例投资组合保险策略D.对冲保险策略正确答案:国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用衍生金融工具进行操作。
3、下列各项中不属于证券投资基金客户服务方式的是（）【单选题】A.电话服务中心B.自动传真、电子信箱与手机短信C.。专人服务不属于证券投资基金客户服务方式“【单选题】A.基金售前服务B.基金售中服务C.基金售后服务D.基金理财服务正确答案，售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务:让客户充分了解基金投资的特点；售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务；
【单选题】A.对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施B.对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管C.对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施D.市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施正确答案:
Ⅰ.证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的Ⅱ.证券期货经营机构未在每年 4 月 30 日前。
【单选题】A.委托人对受托人的信任B.信托财产及财产权的转移C.受托人以自己名义，为受益人的利益管理处分信托财产D.受托人对委托人的信任正确答案:根据基金投资标的及投资方向的不同:股票型FOF、货币型FOF、债券型FOF、混合型FOF以及其他类型FOF，3、（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具：【单选题】A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金正确答案。
<br/>1、下列不属于基金客户服务特点的是（ ）。基金客户服务的特点包括：2、下列关于基金客户服务流程的表述，【单选题】A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护D.对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年正确答案:
基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求；其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。【单选题】A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金正确答案:3、（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照规定的条件和审慎监管原则进行审查，【单选题】A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户正确答案:基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。
【单选题】A.介绍基金产品B.向客户普及基金相关法律知识C.协助客户完成风险承受能力测试D.协助客户办理资料变更业务正确答案:专人服务C.客户情绪体验D.互联网的应用正确答案:客户服务部门应用以下七种方式提供并优化客户服务：
【单选题】A.封闭式基金B.指数型基金C.开放式基金D.保本基金正确答案:公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，【单选题】A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的监督管理D.基金的后台管理正确答案:
【单选题】A.基金合同B.基金招募说明书C.基金份额上市交易公告书D.基金托管协议正确答案:基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。基金份额上市交易公告书是基金信息披露的内容之一，但不属于基金募集期间的三大信息披露文件之一。2、基金年度报告披露的持有人信息不包括（ ）。【单选题】A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B.持有人结构。
【单选题】A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约式基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和离岸基金正确答案:【单选题】A.经理层的风险偏好B.全体员工对公司的忠诚度C.道德价值观和胜任能力D.风险管理战略正确答案:【单选题】A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C.对所托管的不同基金财产分别设置账户。
【单选题】A.混合型基金B.平衡型基金C.稳健型基金D.封闭式基金正确答案:稳健型基金指以追求基金资产的稳健增值为目标而设立的基金，5、投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是（ ）。【单选题】A.另类投资基金B.证券投资基金C.对冲基金D.私募股权基金正确答案:另类投资基金是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金；
<br/>1、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高基金资产的总体收益C.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整D.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时正确答案:2、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。
【单选题】A.基金赎回资金B.基金申购资金C.基金投资收益D.基金现金分红正确答案:这里不包括C基金投资收益。【单选题】A.基金的市场营销 B.基金的回购C.基金的投资管理D.基金资产的托管正确答案:基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。
<br/>1、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（ ）。【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教育正确答案:资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制；
我国（除港澳台地区）共有公募基金管理人122家（其中基金管理公司109家，5、基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资，【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金销售机构正确答案:【单选题】A.基金管理人B.基金销售机构C.基金注册登记人D.基金份额持有人正确答案:由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请。
<br/>1、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，【单选题】A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则正确答案:分级基金上市遵循证券交易所相关上市条件和交易规则。