但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制；【单选题】A.汇集资金B.资本形成C.扩展投资渠道D.金融业发展正确答案:资产管理行业在资本形成和信用中介方面起着关键的作用3、资产管理具有（ ）特征。资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，（选项B包括）（2）从受托资产来看。
销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，是各项基本管理制度的纲要和总揽【单选题】A.内控大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册正确答案:业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上。
【单选题】A.《证券投资基金信息披露内容和格式准则》B.《证券投资基金信息披露编报规则》C.《证券投资基金信息披露XBRL模板》D.《证券投资基金法》正确答案:我国基金信息披露的规范性文件包括：《证券投资基金信息披露内容和格式准则》《证券投资基金信息披露编报规则》《证券投资基金信息披露XBRL模板》。
【单选题】A.检查B.调查取证C.限制交易D.行政处罚正确答案:是进行有效基金监管的保障；《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权；中国证监会发现基金机构以及基金机构的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员、基金机构的股东和实际控制人等在基金活动中存在违法违规行为的，【单选题】A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金正确答案:
这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金B.Q条例禁止银行对定期存款支付利息，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金C.Q条例禁止银行对活期存款支付利息，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金D.Q条例禁止银行对定期存款支付利息，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金正确答案:【单选题】A.合理预测基金的投资业绩B.不同的申购基金可适用不同的申购费率C.在确保无风险的条件下。
<br/>1、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理【单选题】A.专业评估机构B.审计机构C.会计机构D.社会力量正确答案:广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管或管理。
【单选题】A.当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易B.折价套利会导致ETF总份额的增加 C.溢价套利会导致ETF总份额的缩减 D.ETF不存在套利交易正确答案:【单选题】A.ETF的申购和赎回通过交易所进行；也可以在交易所进行B.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票；
<br/>1、股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，偏股型基金中股票的配置比例较高，股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，股债平衡型基金的风险和收益较为适中。【单选题】A.需要公开披露招募信息B.面向社会公开发行C.发行对象为不特定投资人D.发行对象为特定投资人正确答案:4、下列关于证券投资基金分类的表述中，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ.根据基金的资金来源和用途。
【单选题】A.基金年度报告 B.基金合同 C.基金招募说明书D.基金托管协议正确答案:包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告其他选项属于基金募集期间的三大信息披露文件。
【单选题】A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同C.秉持勤勉的工作态度，爱岗敬业D.应当严格遵守所在机构的授权制度正确答案:忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范；是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
<br/>1、我国基金监管活动的主要依据是（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。【单选题】A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》正确答案:我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，【单选题】A.股票基金B.混合基金C.货币市场基金D.债券基金正确答案:是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具，【单选题】A.基金合同、招募说明书B.基金合同、公告C.招募说明书、公告D.基金合同、招募说明书、公告正确答案:
基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点B.是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具C.货币市场基金可分为开放式基金和封闭式基金D.是暂时存放现金的理想场所正确答案:是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具。
2、下列关于私募基金销售机构的说法正确的是（）。【单选题】A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构。
<br/>1、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（ ）。是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，2、（ ）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，【单选题】A.忠诚B.尽责C.诚实D.守信正确答案:尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，忠诚是指基金从业人员应当忠实于所在机构。
货币市场基金具有风险低、流动性好的特点B.是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具C.货币市场基金可分为开放式基金和封闭式基金D.是暂时存放现金的理想场所正确答案:是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具，货币市场基金通常被视为无风险或低风险投资工具，5、下列关于分级基金份额的上市交易、申购和赎回的表述。
<br/>1、下列关于基金客户服务内容的表述，【单选题】A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务C.介绍基金产品属于售中服务D.定期提供产品净值信息属于售后服务正确答案:售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。
【单选题】A.上市规则B.交易规则C.会员管理规则D.信息披露监管规则正确答案:【单选题】A.完善的风险管理制度B.注册或备案C.财务状况良好D.制定了完善的资金清算流程正确答案:④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试。
【单选题】A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购正确答案:而封闭式基金的发售方式为网上发售和网下发售开放式基金的认购程序包括认购和确认；【单选题】A.证券投资基金业协会B.证监会及其派出机构C.基金托管人D.证券交易所正确答案:
对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。LOF的申购和赎回是基金份额与（）的对价。LOF与ETF申购和赎回的标的不同：而LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价。股票基金的认购费率为：根据认购金额设置不同的费率标准，4、ETF份额自基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回。在基金份额折算日之后可开始办理申购ETF基金。