【单选题】A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间D.证券投资基金是指通过发售基金份额，形成独立财产的集合投资方式正确答案:股票和债券是直接投资工具，基金的投资收益与风险介于股票和债券之间，【单选题】A.股票性质B.投资市场C.投资对象D.投资目标正确答案。
【单选题】A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.利益至上正确答案:我国基金职业道德主要包括以下内容守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。【单选题】A.道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断B.都属于上层建筑范畴C.二者在根本目的上具有一致性D.法律对传播道德具有促进作用正确答案:
【单选题】A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构B.销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易C.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时。
【单选题】A.证券投资基金B.风险投资基金C.私募股权基金D.另类投资基金正确答案:【单选题】A.中国证监会B.基金管理人C.基金托管人D.基金业协会正确答案:【单选题】A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作正确答案:【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金管理人与基金托管人D.基金份额持有人正确答案:
【单选题】A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最小申购、最大赎回份额正确答案:只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。【单选题】A.当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易B.折价套利会导致ETF总份额的增加 C.溢价套利会导致ETF总份额的缩减 D.ETF不存在套利交易正确答案:
<br/>1、内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，实现公司的持续、稳定、健康发展 C.加强基金管理人的内部控制的重要性 D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时正确答案:
【单选题】A.投资组合现时净值与投资组合价值底线B.投资组合现时净值与单个资产价值底线C.单个资产现时净值与投资组合价值底线D.单个资产现时净值与单个资产价值底线正确答案:从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，【单选题】A.现金B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券正确答案:
【单选题】A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护D.对于客户身份资料，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性；基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。2、基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同（）等级的产品。
报证券监督管理机构核准【单选题】A.董事会；就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。2、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。【单选题】A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范正确答案:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
【单选题】A.基金发行对象为社会公众B.基金发行对象为不特定投资人C.基金发行对象为特定的投资人D.基金发行对象为不确定的机构投资者正确答案:私募基金是只能采取非公开方式，【单选题】A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配B.管理人必须坚持“C.管理人必须保证投资者收益D.投资人必须做到“（1）一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配；
【单选题】A.股票选择决策的超额报酬B.择时决策的超额报酬C.行业轮动决策的超额报酬D.资产配置决策的超额报酬正确答案:所以基金经理经常调查不同行业的投资比重，【单选题】A.采用贬低同行方式招揽顾客B.正确对待利益问题C.不择手段地竞争D.利用内幕交易盈利正确答案:【单选题】A.投资者B.监督机构C.基金机构D.行业自律组织正确答案:基金市场投资者是基金职业道德最直接的受益者或受害者。
【单选题】A.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金C.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、保本基金、ETF正确答案:以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间平衡的基金。【单选题】A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存（ ）年。【单选题】A.证券监督管理委员会B.操作风险委员会C.股票投资风险委员会D.信用风险委员会正确答案:并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）。【单选题】A.基金销售协议；基金销售协议附件B.基金销售协议；基金合同附件C.基金合同；
【单选题】A.与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.先进事迹激励教育正确答案:（选项A包括）（2）公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试C.制定并执行风险为本的合规管理计划。
<br/>1、交易日的基金份额净值除了按规定于（ ）在指定报刊和管理人网站披露外，交易日的基金份额净值除了按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示。【单选题】A.有价证券B.股票C.债券D.国债正确答案:独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位。
申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似 D.QDII巨额赎回的处理方法与一般开放式基金完全不同正确答案:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点（D符合）。独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分。
<br/>1、以下不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式（ ）。基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。
【单选题】A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所 C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司正确答案:如果基金管理人、基金托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击，【单选题】A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项正确答案:【单选题】A.基金份额持有人大会B.股东大会C.董事会D.基金管理人正确答案:②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；
2、（）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。【单选题】A.基金结算专用账户B.基金发行结算专用账户C.基金销售专用账户 D.基金销售结算专用账户正确答案:基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。
【单选题】A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程D.合并募集的分级基金，开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式；开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程。