【单选题】A.人事权利B.列席公司相关会议C.调阅公司相关档案D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能正确答案:【单选题】A.上市公司的高级管理人员B.证券期货服务机构C.为证券期货业提供信息技术服务的供应商D.在银行进行存款的个人正确答案:
【单选题】A.《证券投资基金管理暂行办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《中华人民共和国证券法》正确答案:【单选题】A.基金发行对象为社会公众B.基金发行对象为不特定投资人C.基金发行对象为特定的投资人D.基金发行对象为不确定的机构投资者正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，【单选题】A.通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施B.2012年6月6日，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》D.基金业绩表现异常出色，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,为证券投资基金试点发展阶段；
【单选题】A.加强职业道德建设将妨碍从业人员提高业务能力B.职业素质只包括专业技能C.职业道德可以教化从业人员坚持原则D.职业道德只具有教化功能不具有评价功能正确答案:【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教育正确答案:资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制；
互联网是我国基金投资者首选的了解基金的方式，购买基金渠道则以基金管理公司和银行为主，【单选题】A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价正确答案:选项B不属于基金管理人的合规审核包含的程序。基金管理人的合规审核包含以下程序：【单选题】A.公募基金与私募基金B.封闭式基金与开放式基金C.契约型基金与公司型基金D.主动型基金与被动型基金正确答案:
【单选题】A.净认购金额B.认购份额C.认购金额D.净认购份额正确答案:中国证监会于2007年3月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定。2、基金管理人应当在（）办理基金份额的申购和赎回业务。基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；基金管理人应当自收到投资者的申请（认购），由于基金申购和赎回的资金清算依据注册登记机构的确认数据进行。
【单选题】A.基金公司直销业务便于基金公司进行管理B.银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，难以专注于基金销售C.新兴的互联网金融渠道得益于其互联网思维，投资便利度高、附加功能丰富D.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选正确答案:证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选等。
【单选题】A.公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化B.公信原则要求监管行为要有一定的公信度C.公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D.公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利正确答案:不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开。
基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。【单选题】A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C.对监管对象公正对待，一视同仁D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开正确答案:不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开。
<br/>1、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ）。【单选题】A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集正确答案:基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产的保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。A、B、D项属于基金管理人主要负责的信息披露事项。
【单选题】A.以基金为代表的间接融资工具，在一定程度上降低了金融行业的风险 B.对于中小投资者来说，但收益率较低C.证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资结构D.对于中小投资者来说，基金为中小投资者拓宽了投资渠道，以基金为代表的间接融资工具，储蓄或购买债券较为稳妥，证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资结构。
【单选题】A.智商高B.手段单一C.行为隐蔽D.电子化正确答案:基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。召集人应当至少提前（ ）日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
【单选题】A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等正确答案:
是基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短信中，基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰”【单选题】A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育没有一个固定的模式D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务正确答案“投资者教育的基本原则包括“（2）投资者教育不能被视为是对市场参与者监管工作的替代“
<br/>1、（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率；封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露截至前一日的基金资产净值。
<br/>1、下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（ ）。【单选题】A.岗位责任B.信息技术管理C.资料档案管理D.内控措施正确答案:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。A属于部门业务规章。基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。
经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。【单选题】A.QDII基金可以进行国际市场投资B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券D.QDII基金可购买房地产抵押按揭正确答案:（2）政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等。
【单选题】A.在任意时点保证投资者本金安全B.投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获取潜在的回报C.保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报D.采用投资组合保险策略正确答案:保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报；其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作。是指个体依据一定的社会道德准则和规范行动时。
原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会2、开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（ ）。开放式基金在基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；在赎回基金份额时才支付认购费用的付费模式；【单选题】A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.封闭式基金正确答案:
【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:【单选题】A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则正确答案:基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：