2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ）。【单选题】

A.净值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

正确答案:C

答案解析:基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产的保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。A、B、D项属于基金管理人主要负责的信息披露事项。

2、下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（ ）【单选题】

A.不得欺诈客户

B.不得进行内幕交易

C.不得操纵市场

D.持证上岗

正确答案:D

答案解析:诚实守信的基本要求包括：1.不得欺诈客户；2.不得进行内幕交易和操纵市场。持证上岗是专业审慎的基本要求。

3、从事基金销售业务的商业银行，应向（ ）进行注册并取得相应资格。【单选题】

A.所在地的中国证监会派出机构

B.中国银监会

C.中国证监会

D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

正确答案:A

答案解析:商业银行（含在华外资法人银行）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

4、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）【单选题】

A.9:00-11:30 13:00-15:00

B.9:00-11:30 13:30-15:00

C.9:30-11:30 13:00-15:00

D.9:30-11:30 13:30-15:00

正确答案:C

答案解析:ETF份额的申购与赎回：投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为9：30-11：30和13：00-15：00，除此时间之外不办理基金份额的申购和赎回。

5、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）。【单选题】

A.100万元

B.300万元

C.500万元

D.1000万元

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十八条规定：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人：  （1）净资产不低于1000万元的单位； （2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

6、FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（），且不得持有其他FOF。【单选题】

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《基金中基金指引》规定，FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的20%，且不得持有其他FOF。

7、董事会履行的合规职责包括（ ）。Ⅰ.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:董事会履行以下合规职责：（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。（Ⅰ项包括）（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。（Ⅱ项包括）（4）决定公司合规管理部门的设置及其职能。（Ⅲ项包括）（5）保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通。（6）公司章程规定的其他合规责任。第Ⅳ项属于合规管理部门的责任。

8、中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。【单选题】

A.7；12

B.12；12

C.15；15

D.12；24

正确答案:C

答案解析:中国证监会在调查操纵证券市场，内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

9、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。【单选题】

A.10

B.15

C.30

D.20

正确答案:B

答案解析:基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

10、下列各项中，（ ）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。【单选题】

A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述

B.不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述

C.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述

D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传

正确答案:D

答案解析:基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健...“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长...“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。