2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内进行审查。中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照规定的条件和审慎监管原则进行审查，②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.防范和化解经营风险。
【单选题】A.投资风险提示B.托管人管理和运用基金资产的原则C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.管理人和托管人的披露责任正确答案:B项正确的表述该是基金管理人管理和运用基金资产的原则。规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时。
风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查、报告职责。2、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:
<br/>1、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（ ）。内部控制制度制定的一般应遵循以下原则：【单选题】A.封闭式基金B.开放式基金 C.创业投资基金 D.债券基金正确答案:【单选题】A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规正确答案:【单选题】A.股票基金 B.债券基金C.货币市场基金 D.ETF正确答案:股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。
【单选题】A.中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人B.注册在境内的法人C.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民D.境内公民正确答案:下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，【单选题】A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况。
也不保证最低收益B.除基金管理人、基金销售机构外，其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料C.除基金管理人、基金销售机构外，可以片面引用或者修改其内容D.基金销售支付机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，【单选题】A.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险。
【单选题】A.通过证券公司进行委托买卖B.在证券交易所上市交易C.交易费用为申购和赎回费用D.基金份额总额不因交易而变化正确答案:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变（D项正确），基金份额可以在依法设立的证券交易所交易（B项正确），但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式（C项错误）。投资者可以委托券商（证券公司）在证券交易所按市价（二级市场）买卖（A项正确）。
【单选题】A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金正确答案:主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金；根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等；【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人正确答案:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的。
<br/>1、关于基金份额认购的收费模式的表述，【单选题】A.存在前端收费和后端收费两种模式B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减正确答案:前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。
基金销售机构应遵循的原则不包括( )。【单选题】A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.公正性原则 D.及时性原则正确答案:基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则有投资人利益优先原则，【单选题】A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者C.基金账户或基金份额被冻结的。
【单选题】A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格正确答案:【单选题】A.国内股票基金B.国外股票基金C.成长型股票基金D.全球股票基金正确答案:
运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定正确答案:办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定；反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定；
【单选题】A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金销售人正确答案:基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。通过不充分披露投资组合和基金财务状况的信息，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平C.强制性信息披露，增加资本市场透明度D.在基金份额募集过程中，投资者据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品正确答案:
【单选题】A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件C.可以提议召开股东会D.决定公司合规管理部门的设置及其职能正确答案:选项D属于董事会的合规责任。【单选题】A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险正确答案:合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
2、（ ）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础【单选题】A.《证券投资基金法》B.《开放式证券投资基金试点方法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》正确答案:【单选题】A.趋势增长型股票B.持续增长型股票C.周期型股票D.蓝筹股正确答案:
新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金2、基金份额持有人享有的权利不包括（ ），【单选题】A.分享基金财产收益B.召开基金投资者大会C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动正确答案。
基金销售业务信息管理平台的前台业务系统可分为自助式和辅助式两种类型。LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，加剧市场波动B.多层嵌套的资产管理产品夹杂多层法律关系，发生损失时也容易出现责任推诿C.一些互联网平台、民间理财等未受到有效监管的非金融机构与金融机构合作进行产品嵌套。
【单选题】A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术正确答案:【单选题】A.深度挖掘客户需求B.利用平时市场走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险正确答案:其中深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。
销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关材料，【单选题】A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育没有一个固定的模式D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务正确答案:及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试C.制定并执行风险为本的合规管理计划。
<br/>1、下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（）。投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同B.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明C.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访D.未经回访确认成功，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项正确答案: