【单选题】A.基金从业人员B.基金投资人员C.股票投资人员D.证券投资人员正确答案:【单选题】A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，⑩按照规定监督基金管理人的投资运作4、债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过（ ）。【单选题】A.垫付基金管理人20%的注册资本B.根据需要进行投资。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.中国证监会B.基金管理公司董事会C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.基金管理公司总经理正确答案:督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。2、下列行为基金管理人及其执业人员禁止实施的包括（）。
投资者常常使用折（溢）价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。【单选题】A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核，【单选题】A.购买政府债券B.购买可转让存单C.购买房地产抵押按揭D.购买银行承兑汇票正确答案:
正确的是（ ）【单选题】A.接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益C.利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：没有必要学法C.守法合规D.只要了解与自身利益相关的法律法规即可正确答案:
【单选题】A.蓝筹股、收益型股票B.周期型股票C.防御型股票D.逆势型股票正确答案:成长型股票可以进一步分为持续成长型股票、趋势增长型股票、周期型股票等。ACD三项都属于价值型股票。我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）【单选题】A.专业管理B.内部运作C.组合投资D.独立托管正确答案:【单选题】A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会正确答案:
基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产的保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。【单选题】A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定。
<br/>1、基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有（ ）。【单选题】A.基金资产的保管B.代理清算交割C.会计核算D.投资运作正确答案:基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。
【单选题】A.5B.20C.10D.7正确答案:【单选题】A.基金供销机构B.基金代销机构C.基金销售机构D.基金评级机构正确答案:包括基金管理人以及经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）认定的可以从事基金销售的其他机构。3、（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。专人服务正确答案:专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务”
【单选题】A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统正确答案:我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）【单选题】A.专业管理B.内部运作C.组合投资D.独立托管正确答案，中国证券投资基金业协会于2012年6月6日正式成立8、基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的（）:
【单选题】A.投资基金规模大小 B.上市公司质量 C.二级市场供求关系D.投资时间长短正确答案;【单选题】A.基金管理人 B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构正确答案，证券投资基金由基金管理人管理:4、（ ）是指基金份额在基金合同期限内固定不变:【单选题】A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金正确答案，封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《证券投资基金销售管理办法》正确答案:《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则；
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。【单选题】A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.诋毁他人正确答案:虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为；误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述；
鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。【单选题】A.能够更好地履行合规风险管理的职能B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险正确答案:根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求。
【单选题】A.汇集资金B.资本形成C.扩展投资渠道D.金融业发展正确答案:【单选题】A.基金行业自律B.基金机构内控C.政府基金监管D.社会力量监督正确答案:政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管3、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中。
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值因为认购金额为10000，封闭式基金规模固定Ⅱ.开放式基金存续期限基金不确定，封闭式基金存续期限确定Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；多为折价Ⅳ.开放式基金每周公布基金单位资产净值，封闭式基金每周公布基金单位资产净值，多为折价3、有关开放式基金申购、赎回的原则，具体分为未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则；
【单选题】A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.向基金持有人解答各类疑问C.提供基金信息查询服务D.向基金持有人邮寄投资策略报告正确答案:常见的客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务。
【单选题】A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.独特的实物申购赎回机制C.被动操作的指数型基金D.收益保障正确答案:新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金管理人内部控制的信息沟通这一要素:基金管理人应当建立有效的内部监控制度；控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法；
【单选题】A.人事权利B.列席公司相关会议C.调阅公司相关档案D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能正确答案:3、基金公司对存量的正常交易类账户应在（ ）个月内完成开户资料电子化。基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料电子化。
【单选题】A.基金份额上市交易公告书 B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告正确答案:2、基金监管体制的设置、方式的采用等均须以（）的实现为宗旨。【单选题】A.基金监管目标B.基金监管方式C.基金监管内容D.基金监管方向正确答案:基金监管体制的设置、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨。【单选题】A.风险降低，收益增加C.风险增加，收益降低正确答案:使基金的收益和投资风险趋于同步增大。
<br/>1、下列关于基金管理公司内部控制的表述，对公司经营层负责C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D.基金交易应实行集中交易制度，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，【单选题】A.人事权利B.列席公司相关会议C.调阅公司相关档案D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能正确答案:就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。