【单选题】A.建立并管理投资者基金份额帐户 B.向托管人下达投资指令C.向管理人下达投资指令D.提供基金投资咨询正确答案:我国开放式基金注册登记机构可以承担下列业务：建立并管理投资者基金份额账户；【单选题】A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.证券投资基金正确答案:证券投资基金是基金管理公司通过发行基金单位，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上。
风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查、报告职责。【单选题】A.执行股东会的决议B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案C.审议公司管理的公募基金的定期报告D.监督、检查公司的财务状况正确答案:（2）批准总经理制定的公司组织结构、内部控制制度和基本管理制度，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；
【单选题】A.基金产品的阶段收益B.基金产品的风险评价C.基金管理人的风险承受能力评价 D.基金管理人的投资策略正确答案:及时性原则指的是基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。【单选题】A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B.未经招募说明书载明并公告。
【单选题】A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金销售机构D.证券交易所正确答案:基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。【单选题】A.基金公司B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构正确答案:并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
【单选题】A.追求短期收益B.追求高收益C.偏好高风险高收益D.追求稳定收益正确答案:因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。【单选题】A.中国证监会B.基金业协会C.证券业协会D.中国保监会正确答案:Ⅰ.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配Ⅱ.管理人必须坚持“Ⅳ.资产管理的本质是基于信任而履行受托职责，（1）一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配；
<br/>1、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性；（3）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持；【单选题】A.销售合规性风险 B.投资合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:
④业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金宣传推介材料Ⅲ.基金管理公司督察长出具的合规意见书Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金相关内容的复印件【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:
【单选题】A.员工自律B.各部门主管（包括监察稽核）的检查监督C.行业自律D.公司管理层对人员和业务的监督控制正确答案:基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：开展监察稽核工作【单选题】A.董事会B.股东大会C.公司经营层D.总经理正确答案:【单选题】A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.另类投资基金正确答案:是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金。
【单选题】A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构B.注册地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券交易所正确答案:应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，【单选题】A.一对一的特定客户资产管理B.集合帐户资产管理C.信托及基金发行D.保险资金委托正确答案:期货公司及其子公司从事资产管理业务包括一对一的特定客户资产管理、集合帐户资产管理、信托及基金发行几种方式。
资产合并运作C.基金份额不可以在交易所上市交易D.多种收益实现方式、投资策略丰富正确答案:【单选题】A.申购和赎回渠道基本相同B.申购和赎回的开放时间基本相同C.申购和赎回的原则与程序基本相同D.申购和赎回登记基本相同正确答案:基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况；
【单选题】A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金没有固定的到期日C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测正确答案:债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测。
【单选题】A.套利机制B.被动投资C.完全复制指数D.实物申购赎回机制正确答案:将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，【单选题】A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.信息披露控制正确答案:
独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，【单选题】A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格B.为客户提供风险评估及投资建议C.以自己为交易对象，影响证券交易价格或者证券成交量D.为获取利益或减少损失，基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包含B项。（选项D包括）3、销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
<br/>1、（ ）是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。【单选题】A.基金销售支付机构B.基金份额登记机构C.基金估值核算机构D.基金投资顾问机构正确答案:基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构；
主动管理主动型FOF是指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时，【单选题】A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票数量正确答案:【单选题】A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场正确答案:
【单选题】A.中国证券报社B.晨星资讯MoringstarC.天相投顾D.北京济安金信科技正确答案:中国基金业金牛奖的主办方——中国证券报社获得首批基金评奖业务资格。晨星资讯Moringstar、天相投顾、北京济安金信科技属于首批获得会员资格的独立基金评价机构。【单选题】A.市场营销不同于有形产品营销B.强调销售服务的持续性C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段D.在服务过程中。
其结算资金属于破产或清算财产B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D.禁止挪用正确答案:由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集；3、下列关于基金销售的直销和代销两种方式，【单选题】A.直销方式仅销售一家基金公司的产品B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C.代销方式下。
【单选题】A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金 B.主动型基金和被动型基金C.公司型基金和契约型基金 D.在岸基金和离岸基金正确答案:根据投资理念可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金；根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等；【单选题】A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII基金正确答案:上市开放式基金（LOF）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回。
【单选题】A. 共同基金 B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金正确答案:2、（ ）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动”【单选题】A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金估值核算D.基金投资顾问正确答案，基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构:
的表述D.预测基金的证券投资业绩正确答案:预测基金的证券投资业绩均属于基金宣传推介材料的禁止性规定”【单选题】A.基金代销机构B.基金托管人C.基金管理人D.投资人正确答案，【单选题】A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会正确答案。以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间平衡的基金。