2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（ ）。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:内部控制制度制定的一般应遵循以下原则：（1）合法、合规性原则。（2）全面性原则（3）审慎性原则。（4）适时性原则。

2、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（ ）。【单选题】

A.0元

B.5元

C.0.75元

D.10元

正确答案:B

答案解析:按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，由证券公司向投资者收取。本题中，200×1.50×0.25%=0.75元<5元，所以该交易佣金应为5元。

3、（）包含两类重要信息，一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，一是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。【单选题】

A.基金公告

B.基金招募说明书

C.基金合同

D.基金托管协议

正确答案:D

答案解析:基金托管协议包含两类重要信息，一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，一是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

4、金融市场的构成要素不包括（）。【单选题】

A.市场参与者

B.金融工具

C.流通渠道

D.金融交易的组织方式

正确答案:C

答案解析:金融市场的构成要素有市场参与者、金融工具和金融交易的组织方式。

5、基金监管“三公”原则中的公开原则要求（ ）。【单选题】

A.公开监管机构全部业务活动内容

B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

正确答案:B

答案解析:公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则。其中，公开原则不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开；公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。作为基金监管原则的“三公”原则，重在“公正”，即公正监管、公正执法，是依法监管原则的具体化。

6、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。【单选题】

A.合法、合规性原则

B.同步性原则

C.审慎性原则

D.适时性原则

正确答案:B

答案解析:基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：合法、合规性原则；全面性原则；审慎性原则和适时性原则。

7、按照资金募集方式，投资基金可以分为（）。【单选题】

A.开放式基金和封闭式基金

B.公司型基金和契约型基金

C.公募基金和私募基金

D.在岸基金和离岸基金

正确答案:C

答案解析:按照资金募集方式，投资基金可以分为公募基金和私募基金，故本题选择C选项。按照法律形式，还可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式；按照运作方式，还可以分为开放式、封闭式基金。根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

8、关于证券投资基金的表述，不正确的有（ ）。【单选题】

A.基金投资者是基金的所有者

B.基金管理人负责基金财产的保管

C.基金实行组合投资，以便分散风险

D.基金管理人负责基金的投资操作

正确答案:B

答案解析:选项B说法不正确：证券投资基金，是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产保管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式。基金投资者是基金的所有者；基金实行组合投资，以便分散风险。

9、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:D

答案解析:选项D正确：对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7工作日内支付赎回款项。投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

10、ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。【单选题】

A.0.2%

B.0.3%

C.0.5%

D.1%

正确答案:C

答案解析:ETF份额的投资者在申购和赎回基金份额时，申购和赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所，登记结算机构等收取相关费用。