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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二章 证券投资基金概述5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金当事人不包括( )。【单选题】
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金市场服务机构
正确答案:D
答案解析:基金三方当事人分别为:基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。
2、从资金的性质看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。【单选题】
A.信托资产
B.债务资产
C.法人资本
D.借贷资产
正确答案:A
答案解析:基金反映的是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。从资金的性质看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的信托资产。
3、经中国人民银行总行批准,( )于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。【单选题】
A.建业基金
B.昌久基金
C.淄博乡镇企业投资基金
D.武汉证券投资基金
正确答案:C
答案解析:1992年11月,经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立,并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金,该基金为公司型封闭式基金。
4、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括( )。【单选题】
A.基金代销机构
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
正确答案:A
答案解析:基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人,故本题选择A选项。
5、基金管理人的最主要职责是( )。【单选题】
A.安全保管基金的全部资产
B.执行基金持有人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来
C.基金资产的清算
D.基金资产的投资运作
正确答案:D
答案解析:基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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