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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括( )。【单选题】
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.经营理念
D.部门业务规章
正确答案:C
答案解析:经营理念属于控制环境的内容,控制环境是内部控制的基本要素之一,不属于内部控制制度的组成部分。内部控制制度的组成部分包括:内部控制大纲,基本管理制度,部门业务规章。
2、公司内部控制的核心是( )。【单选题】
A.明确责任
B.权力制衡
C.风险控制
D.严格授权
正确答案:C
答案解析:公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
3、( )是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。【单选题】
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
正确答案:A
答案解析:成本效益原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果;基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义:一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证;独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。基金管理人内部控制的设立是与其管理模式紧密联系的,基金管理人按照其推行的管理模式设立相应的工作岗位,并赋予其责、权、利,规定独立的操作规程和处理程序;相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
4、交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人应分离,其含义是指()。【单选题】
A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定
C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
D.基金经理可以直接进行交易
正确答案:A
答案解析:交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人应分离。其含义是指基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
5、下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是( )。【单选题】
A.前台的目标是客户满意度最大
B.后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果
C.中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制
D.后台部门包括行政管理、清算、信息技术、投资、研究、销售等部门
正确答案:D
答案解析:D项,后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门,主要为前中台部门提供支持,投资、研究、销售等部门属于基金管理人的前台;前台的目标是客户满意度最大;后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果;中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
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