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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,其中不包括( )的日常监管。【单选题】
A.公司治理和内部监控
B.中级管理人员
C.基金销售行为
D.开放式基金信息披露
正确答案:B
答案解析:各证监局负责对经营所在地存本辖区内的基金管理公司进行日常监管,包括公司治理和内部监控、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管等
2、中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或检查时,不得少于( )人。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:B
答案解析:中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或检查时,不得少于2人,并应当出示合法证件,对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
3、下列关于基金经理的任职条件,说法正确的是( )。【单选题】
A.可以没有基金从业资格
B.具有5年以上证券投资管理经历
C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
正确答案:D
答案解析:基金经理任职应当具备以下条件:①取得基金从业资格;②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;③具有3年以上证券投资管理经历;④《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
4、基金托管人有下列( )情形的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。【单选题】
A.违反《证券投资基金法》规定,情节不严重的
B.连续2年没有开展基金托管业务的
C.连续3年没有开展基金托管业务的
D.使托管基金财产遭受损失的
正确答案:C
答案解析:中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:连续3年没有开展基金托管业务的;违反《证券投资基金法》规定,情节严重的;法律、行政法规规定的情形。
5、依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是( )。【单选题】
A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B.及时办理基金资金清算、交割事宜
C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
D.计算并公告基金资产净值
正确答案:B
答案解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责包括:①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作;⑾中国证监会规定的其他职责。ACD三项属于基金管理人的职责。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
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