【单选题】A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII基金正确答案:上市开放式基金（LOF）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。【单选题】A.无法定期分配收益B.收益率易于预测C.可以计算平均到期日D.利率风险波动性大正确答案:债券基金没有确定的到期日，但可以对债券基金所持有的所有债券计算出一个平均到期日。
4、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（）【单选题】A.份额申购、金额赎回B.已知价交易原则 C.金额申购、份额赎回D.份额申购、份额赎回正确答案:【单选题】A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任正确答案:
<br/>1、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训C.代表有需要的客户履行职责D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识正确答案:基金管理人的合规管理具体内容不包含C项的内容。检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性；
<br/>1、下列关于证券投资基金特点的陈述，【单选题】A.独立托管B.集合理财C.风险固定D.组合投资正确答案:委托基金管理人进行投资管理，由基金投资人共享投资收益，【单选题】A.监事会B.总经理C.合规管理部门D.督察长正确答案:3、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是（ ）。【单选题】A.推动股票指数持续上升B.优化金融结构。
【单选题】A.基金销售机构 B.基金投资人C.基金销售人员 D.基金管理人正确答案:免收认购费C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告正确答案:【单选题】A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B.未经招募说明书载明并公告。
【单选题】A.上市交易的股票B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.向基金管理人、基金托管人出资正确答案:（1）上市交易的股票、债券（2）中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。【单选题】A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会正确答案:投资于此类证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。
【单选题】A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统正确答案:【单选题】A.现金B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券正确答案:货币市场基金不得投资于以下金融工具：
<br/>1、下列各项中不属于证券投资基金客户服务方式的是（）【单选题】A.电话服务中心B.自动传真、电子信箱与手机短信C.“【单选题】A.深度挖掘客户需求B.利用平时市场走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险正确答案。基金客户个性化服务包括:其中深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。【单选题】A.对基金产品的陈述、介绍和宣传。
Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任Ⅱ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产Ⅲ.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产Ⅳ.基金财产的债权，基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任，（3）基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益。
【单选题】A.公司型基金不设董事会B.公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司C.公司型基金持有人大会赋予持有人的权利相对较小D.公司型基金依据基金合同营运基金正确答案:公司型基金持有人大会赋予持有人的权利相对较大，公司型基金依据投资公司章程营运基金2、不收取销售服务费的，【单选题】A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确正确答案:
<br/>1、（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。2、（）要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的，忠诚义务要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的，【单选题】A.基金市场服务机构B.基金监管机构C.商业银行D.证券交易所正确答案:
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。【单选题】A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.审慎性原则正确答案:基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点（D符合）。
【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构正确答案:【单选题】A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 D.计算并公告基金资产净值正确答案:计算并公告基金资产净值是基金管理人的职责。②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户（A符合）；
【单选题】A.基金托管人B.基金咨询机构C.基金服务机构 D.基金投资人正确答案:3、下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是（ ）。【单选题】A.中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征B.加强我国证券市场投资者教育工作是保护我国证券市场投资者利益的需要C.中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差D.构建我国证券市场投资者教育体系的目标。
基金管理人应当向深交所申请暂停办理基础份额于（）的申购赎回业务。基金管理人应当向深交所申请暂停办理基础份额于折算基准日和折算基准日的次一交易日的申购赎回业务。维护内部控制制度的有效执行3、以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。
【单选题】A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇正确答案:公开原则不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开；要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。要求基金监管机构在公开、公平基础上。
【单选题】A.证券投资基金在英国被称为“【单选题】A.基金发行对象为社会公众B.基金发行对象为不特定投资人C.基金发行对象为特定的投资人D.基金发行对象为不确定的机构投资者正确答案”【单选题】A.基金资产的保管B.代理清算交割C.会计核算D.投资运作正确答案:基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
【单选题】A.介绍基金产品B.向客户普及基金相关法律知识C.协助客户完成风险承受能力测试D.协助客户办理资料变更业务正确答案:【单选题】A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务正确答案:基金客户售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。
【单选题】A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“D.证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式正确答案:利率和汇率风险很小C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易正确答案。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ.维护公司信誉，基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面：提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益；