2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、分级基金发生净额折算的，基金管理人应当向深交所申请暂停办理基础份额于（）的申购赎回业务。【单选题】

A.折算基准日

B.折算基准日的次一交易日

C.折算基准日和折算基准日的次一交易日

D.折算基准日的前一交易日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：深证证券交易所《分级基金业务管理指引》第九条规定：分级基金发生净额折算的，基金管理人应当向深交所申请暂停办理基础份额于折算基准日和折算基准日的次一交易日的申购赎回业务。

2、（）是通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。【单选题】

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

正确答案:B

答案解析:有效性原则是通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行

3、以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。【单选题】

A.产品策略

B.分销策略

C.促销策略

D.人员策略

正确答案:D

答案解析:以4Ps为核心的营销组合策略如下：一是产品策略。重视开发的功能，要求产品有独特的卖点，把产品的特色摆在首位。二是分销策略。基金公司可以不直接面对客户，而是通过分销商、 经销商来进行，重点是培育分销商和建立销售网络。三是促销策略。为了促进销售的增长，基金公司可改变销售行为来激励购买，以短期的行为吸引客户。四是价格策略。基金公司可根据资金量和持有期限等因素，设置不同的费率结构。

4、 QDIl基金不可以投资的金融产品或工具是（　 　）。【单选题】

A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券

B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股

C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

D.房地产抵押按揭、不动产等

正确答案:D

答案解析:本题答案为D，QDIl基金不可以投资的金融产品或工具是房地产抵押按揭、不动产等。QDII基金不得有下列行为：（1）购买不动产。（2）购买房地产抵押按揭。（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。（4）购买实物商品。（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外。（7）参与未持有基础资产的卖空交易。（8）从事证券承销业务。（9）中国证监会禁止的其他行为。根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列金融产品或工具：（1）银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。（2）政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。（3）与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。（4）在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。（5）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。（6）远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

5、有（ ）以上理事联名或会长办公会提议时，可召开临时理事会会议。【单选题】

A.三分之一

B. 三分之二

C.一半

D.全部

正确答案:A

答案解析:有三分之一以上理事联名或会长办公会提议时，可召开临时理事会会议。

6、目前，我国公募证券投资基金全部是（ ）。【单选题】

A.封闭式基金

B.股票基金

C.契约型基金

D.增长型基金

正确答案:C

答案解析:目前，我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金。

7、（ ）不属于发售公开募集基金应符合的条件。【单选题】

A.基金募集已申请注册

B.由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售

C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件

D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定

正确答案:B

答案解析:B项，依据《证券投资基金法》的规定，基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。发售公开募集基金应符合下列条件和要求：①基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。②基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。③基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。这些文件应当真实、准确、完整。④对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。

8、对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。【单选题】

A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失

B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介

C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

D.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介

正确答案:D

答案解析:D项，依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向“不特定对象”宣传推介。私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失。

9、对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。【单选题】

A.监管谈话

B.出具警示函

C.记入人事档案

D.暂停履行职务

正确答案:C

答案解析:对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员有违规行为的，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

10、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。【单选题】

A.10

B.15

C.30

D.20

正确答案:B

答案解析:基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。