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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、( )不属于参与投资基金活动的相关当事人。【单选题】
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.中介机构
正确答案:A
答案解析:相关当事人是指除基金份额持有人以外的参与投资基金活动的其他当事人,包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构、为基金出具审计报告的会计师事务所、为基金出具法律意见书的律师事务所以及为基金提供资产评估或者验证服务的其他中介机构等。因此基金份额持有人不是参与投资基金活动的相关当事人。基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人,也就是基金的投资人。他们是基金资产的实际所有者,享有基金信息的知情权、表决权和收益权。基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益,一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的。因此,基金份额持有人是基金一切活动的中心。
2、金融市场按交割期限可划分为( )。【单选题】
A.现货市场和期货市场
B.货币市场和资本市场
C.股票市场和债券市场
D.初级市场和二级市场
正确答案:A
答案解析:金融市场的分类主要有以下几种:(1)按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场;(2)按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等,其中证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场,股份有限公司发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场,已发行股票的转让流通市场叫股票的二级市场;(3)按交割期限分为现货市场和期货市场。
3、判定构成“操纵市场”的关键因素是( )。【单选题】
A.有误导市场参与者的意图
B.歪曲证券价格
C.人为虚增交易量
D.误导和干扰市场
正确答案:A
答案解析:操纵市场,是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素包括:①有误导市场参与者的意图;②实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
4、下列属于部门业务规章需具体说明的内容是( )。【单选题】
A.岗位责任
B.信息技术管理
C.资料档案管理
D.内控措施
正确答案:A
答案解析:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。BC两项均属于基本管理制度的内容;D项属于内控大纲的内容;A属于部门业务规章。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
5、证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,在运用4Ps理论时有其特殊性,其特殊性不包括()。【单选题】
A.规范性
B.集中性
C.持续性
D.适用性
正确答案:B
答案解析:特殊性有:规范性、服务性、专业性、持续性和适用性。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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