【单选题】A.资产支持计划业务B.私募基金业务C.保险资产管理产品业务D.保险资产委托投资业务正确答案:保险资产委托投资业务、保险资产管理产品业务、资产支持计划业务、私募基金业务、投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理、公募证券投资基金业务等。【单选题】A.混合型基金B.平衡型基金C.稳健型基金D.封闭式基金正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，根据赎回金额的计算方法：基金信息披露时间无法事先预见的是（ ）。【单选题】A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告正确答案:基金信息披露时间无法事先预见的是临时信息披露。
（1）申购和赎回的标的不同（2）申购和赎回的场所不同（3）对申购和赎回限制不同（4）LOF的净值报价频率要比ETF低（5）基金投资策略不同2、私募机构资产管理业务中，慈善基金等社会公益基金B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划C.信托投资基金、保险基金D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员正确答案:选项C不包括） （2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；
制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点（D符合）。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；
基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式；4、基金管理公司必须以（ ）为基金会计核算主体。【单选题】A.基金管理公司B.所管理的全部基金总体C.所管理的不同基金类别D.所管理的每只基金正确答案:保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。道德与法律同时产生D.道德与法律在内容上是交叉关系正确答案:
【单选题】A.销售合规性风险 B.投资合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜（选项B包括）；是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整。
上市公司自2003年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。【单选题】A.自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定B.对常规基金产品，注册审查时间原则上不超过20个工作日C.对常规基金产品以外的产品，注册审查时间不超过6个月D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额正确答案:
强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.交易结束马上销毁记录正确答案:【单选题】A.债券发行者的不同B.债券到期日的长短C.债券信用等级的高低 D.债券面额的大小正确答案:【单选题】A.基金当事人B.基金市场服务机构C.社会力量D.基金监管机构和自律组织正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金份额总值正确答案:开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。3、证券投资基金的发展对金融业的影响不包括（ ）。
【单选题】A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者正确答案:在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大投资收益。【单选题】A.指数型基金 B.主动型基金C.灵活配置型基金D.积极成长型基金正确答案:灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整。
Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:
基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行C.申购和赎回开放日为证券交易所的交易日D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认正确答案:基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认；【单选题】A.委托人对受托人的信任B.信托财产及财产权的转移C.委托人对受托人的委托请求D.受托人管理处分信托财产正确答案:
【单选题】A.政府 B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民正确答案;金融市场参与者中金融机构的作用比较特殊:投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程:包括投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等：投资人如果购买了一定数量的基金份额。
【单选题】A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等正确答案:
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证B.未标示明确的价值C.表明了交易双方的所有权关系和债权关系D.一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类正确答案:金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，【单选题】A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式正确答案:具有增值的特点C.从受托资产来看。
【单选题】A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动C.有效落实绩效考核机制D.积极推行全员合规理念，（选项A包括）（2）加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间信息交流和良好的互动性，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。【单选题】A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求。
【单选题】A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织正确答案:【单选题】A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C.公司内部控制机制一般包括五个层次D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组正确答案:
<br/>1、基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括（ ）。【单选题】A.前端收费模式B.首次认申购客户的费用折扣C.对同一基金设计不同的收费结构和结算模式D.设计费用优惠政策正确答案:价格调节手段包括首次认申购客户的费用折扣，对同一基金设计不同的收费结构和结算模式，【单选题】A.封闭式基金分配后。
【单选题】A.监管部门不允许销售B.指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划C.指商业银行按照约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划D.指商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，并共同承担相关投资风险的理财计划正确答案: